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　　第三十八條　證券公司有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規定情形的，國務(wù)院證券監督管理機構可以直接向人民法院申請對該證券公司進(jìn)行重整。

　　證券公司或者其債權人依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規定，可以向人民法院提出對證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算或者重整的申請，但應當依照《證券法》第一百二十九條的規定報經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。

　　第三十九條　對不需要動(dòng)用證券投資者保護基金的證券公司，國務(wù)院證券監督管理機構應當在批準破產(chǎn)清算前撤銷(xiāo)其證券業(yè)務(wù)許可。證券公司應當依照本條例第十八條的規定停止經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，安置客戶(hù)。

　　對需要動(dòng)用證券投資者保護基金的證券公司，國務(wù)院證券監督管理機構對該證券公司或者其債權人的破產(chǎn)清算申請不予批準，并依照本條例第三章的規定撤銷(xiāo)該證券公司，進(jìn)行行政清理。

　　第四十條　人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請的，國務(wù)院證券監督管理機構可以向人民法院推薦管理人人選。

　　第四十一條　證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算的，行政清理時(shí)已登記的不符合國家收購規定的債權，管理人可以直接予以登記。

　　第四十二條　人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應當同時(shí)向債權人會(huì )議、國務(wù)院證券監督管理機構和人民法院提交重整計劃草案。

　　第四十三條　自債權人會(huì )議各表決組通過(guò)重整計劃草案之日起10日內，證券公司或者管理人應當向人民法院提出批準重整計劃的申請。重整計劃涉及《證券法》第一百二十九條規定相關(guān)事項的，證券公司或者管理人應當同時(shí)向國務(wù)院證券監督管理機構提出批準相關(guān)事項的申請，國務(wù)院證券監督管理機構應當自收到申請之日起15日內做出批準或者不予批準的決定。

　　第四十四條　債權人會(huì )議部分表決組未通過(guò)重整計劃草案，但重整計劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款規定條件的，證券公司或者管理人可以申請人民法院批準重整計劃草案。重整計劃草案涉及《證券法》第一百二十九條規定相關(guān)事項的，證券公司或者管理人應當同時(shí)向國務(wù)院證券監督管理機構提出批準相關(guān)事項的申請，國務(wù)院證券監督管理機構應當自收到申請之日起15日內做出批準或者不予批準的決定。

　　第四十五條　經(jīng)批準的重整計劃由證券公司執行，管理人負責監督。監督期屆滿(mǎn)，管理人應當向人民法院和國務(wù)院證券監督管理機構提交監督報告。

　　第四十六條　重整計劃的相關(guān)事項未獲國務(wù)院證券監督管理機構批準，或者重整計劃未獲人民法院批準的，人民法院裁定終止重整程序，并宣告證券公司破產(chǎn)。

　　第四十七條　重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監督管理機構應當對證券公司做出撤銷(xiāo)決定，人民法院依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規定組織破產(chǎn)清算。涉及稅收事項，依照《企業(yè)破產(chǎn)法》和《中華人民共和國稅收征收管理法》的規定執行。

　　人民法院認為應當對證券公司進(jìn)行行政清理的，國務(wù)院證券監督管理機構比照本條例第三章的規定成立行政清理組，負責清理賬戶(hù)，協(xié)助甄別確認、收購符合國家規定的債權，協(xié)助證券投資者保護基金管理機構彌補客戶(hù)的交易結算資金，轉讓證券類(lèi)資產(chǎn)等。

　　第五章　監督協(xié)調

　　第四十八條　國務(wù)院證券監督管理機構在處置證券公司風(fēng)險工作中，履行下列職責：

　　(一)制訂證券公司風(fēng)險處置方案并組織實(shí)施；

　　(二)派駐風(fēng)險處置現場(chǎng)工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險處置的其他機構和人員進(jìn)行監督和指導；

　　(三)協(xié)調證券交易所、證券登記結算機構、證券投資者保護基金管理機構，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進(jìn)行；

　　(四)對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰；

　　(五)及時(shí)向公安機關(guān)等通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規定移送涉嫌犯罪的案件；

　　(六)向有關(guān)地方人民政府通報證券公司風(fēng)險狀況以及影響社會(huì )穩定的情況；

　　(七)法律、行政法規要求履行的其他職責。

　　第四十九條　處置證券公司風(fēng)險過(guò)程中，發(fā)現涉嫌犯罪的案件，屬公安機關(guān)管轄的，應當由國務(wù)院公安部門(mén)統一組織依法查處。有關(guān)地方人民政府應當予以支持和配合。

　　風(fēng)險處置現場(chǎng)工作組、行政清理組和管理人需要從公安機關(guān)扣押資料中查詢(xún)、復制與其工作有關(guān)資料的，公安機關(guān)應當支持和配合。證券公司進(jìn)入破產(chǎn)程序的，公安機關(guān)應當依法將凍結的涉案資產(chǎn)移送給受理破產(chǎn)案件的人民法院，并留存必需的相關(guān)證據材料。

　　第五十條　國務(wù)院證券監督管理機構依照本條例第二章、第三章對證券公司進(jìn)行處置的，可以向人民法院提出申請中止以該證券公司以及其分支機構為被告、第三人或者被執行人的民事訴訟程序或者執行程序。

　　證券公司設立或者實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財務(wù)或者業(yè)務(wù)與被處置證券公司混合的，國務(wù)院證券監督管理機構可以向人民法院提出申請中止以該關(guān)聯(lián)公司為被告、第三人或者被執行人的民事訴訟程序或者執行程序。

　　采取前兩款規定措施期間，除本條例第三十一條規定的情形外，不得對被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償。

　　第五十一條　被處置證券公司或者其關(guān)聯(lián)客戶(hù)可能轉移、隱匿違法資金、證券，或者證券公司違反本條例規定可能對債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償的，國務(wù)院證券監督管理機構可以禁止相關(guān)資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)的資金和證券轉出。

　　第五十二條　被處置證券公司以及其分支機構所在地人民政府，應當按照國家有關(guān)規定配合證券公司風(fēng)險處置工作，制訂維護社會(huì )穩定的預案，排查、預防和化解不穩定因素，維護被處置證券公司正常的營(yíng)業(yè)秩序。

　　被處置證券公司以及其分支機構所在地人民政府，應當組織相關(guān)單位的人員成立個(gè)人債權甄別確認小組，按照國家規定對已登記的個(gè)人債權進(jìn)行甄別確認。

　　第五十三條　證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定，收購債權、彌補客戶(hù)的交易結算資金。

　　證券投資者保護基金管理機構可以對證券投資者保護基金的使用情況進(jìn)行檢查。

　　第五十四條　被處置證券公司的股東、實(shí)際控制人、債權人以及與被處置證券公司有關(guān)的機構和人員，應當配合證券公司風(fēng)險處置工作。

　　第五十五條　被處置證券公司的董事、監事、高級管理人員以及其他有關(guān)人員應當妥善保管其使用和管理的證券公司財產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料以及其他物品，按照要求向托管組、接管組、行政清理組或者管理人移交，并配合風(fēng)險處置現場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組的調查工作。

　　第五十六條　托管組、接管組、行政清理組以及被責令停業(yè)整頓、托管和行政重組的證券公司，應當按照規定向國務(wù)院證券監督管理機構報告工作情況。

　　第五十七條　托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員應當勤勉盡責，忠實(shí)履行職責。

　　被處置證券公司的股東以及債權人有證據證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的，可以向國務(wù)院證券監督管理機構投訴。經(jīng)調查核實(shí)，由國務(wù)院證券監督管理機構責令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換。

　　第五十八條 有下列情形之一的機構或者人員，禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作：

　　(一)曾受過(guò)刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴；

　　(二)涉嫌嚴重違法正在被行政管理部門(mén)立案稽查或者曾因嚴重違法行為受到行政處罰未逾3年；

　　(三)仍處于證券市場(chǎng)禁入期；

　　(四)內部控制薄弱、存在重大風(fēng)險隱患；

　　(五)與被處置證券公司處置事項有利害關(guān)系；

　　(六)國務(wù)院證券監督管理機構認定不宜參與處置證券公司風(fēng)險工作的其他情形。

　　第六章 法律責任

　　第五十九條　證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年；情節嚴重的，撤銷(xiāo)其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規定對其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

　　第六十條　被處置證券公司的董事、監事、高級管理人員等有關(guān)人員有下列情形之一的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格；情節嚴重的，撤銷(xiāo)其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款，并可以按照規定對其采取證券市場(chǎng)禁入的措施：

　　(一)拒絕配合現場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責；

　　(二)拒絕向托管組、接管組、行政清理組移交財產(chǎn)、印章或者賬簿、文書(shū)等資料；

　　(三)隱匿、銷(xiāo)毀、偽造有關(guān)資料，或者故意提供虛假情況；

　　(四)隱匿財產(chǎn)，擅自轉移、轉讓財產(chǎn)；

　　(五)妨礙證券公司正常經(jīng)營(yíng)管理秩序和業(yè)務(wù)運行，誘發(fā)不穩定因素；

　　(六)妨礙處置證券公司風(fēng)險工作正常進(jìn)行的其他情形。

　　證券公司控股股東或者實(shí)際控制人指使董事、監事、高級管理人員有前款規定的違法行為的，對控股股東、實(shí)際控制人依照前款規定從重處罰。

　　第七章 附 則

　　第六十一條　證券公司因分立、合并或者出現公司章程規定的解散事由需要解散的，應當向國務(wù)院證券監督管理機構提出解散申請，并附解散理由和轉讓證券類(lèi)資產(chǎn)、了結證券業(yè)務(wù)、安置客戶(hù)等方案，經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準后依法解散并清算，清算過(guò)程接受?chē)鴦?wù)院證券監督管理機構的監督。

　　第六十二條　期貨公司風(fēng)險處置參照本條例的規定執行。

　　第六十三條　本條例自公布之日起施行。

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