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4月21日，廣州市一家證券營(yíng)業(yè)部中，股民在閱讀關(guān)于證監會(huì )限制“大小非”的報道。中國證監會(huì )于4月20日晚間發(fā)布《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見(jiàn)》，規定股改限售股到解禁期后，只要在一個(gè)月內想減持占總股本百分之一的股份，就必須要去大宗交易平臺。新規定有利于緩解市場(chǎng)短期的減持壓力，足以引發(fā)市場(chǎng)的反彈。 名詞解釋?zhuān)骸按蠓恰笔侵复笠幠５南奘哿魍ü�，占總股�?%以上�！靶》恰笔侵感∫幠Ｏ奘哿魍ü�，占總股本5%以下。 中新社發(fā) 辛磊 攝
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記者從中國證監會(huì )有關(guān)部門(mén)獲悉，因涉嫌違法違規，四川宏達股份有限公司的股東四川平原實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司和綿陽(yáng)市益多園房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責任公司已被立案稽查。目前，中國證監會(huì )稽查總隊正在調查中。
上海證券交易所在4月29日的日常監控中發(fā)現，宏達股份兩個(gè)持有解除限售存量股份的股東賬戶(hù)，在當日通過(guò)競價(jià)交易系統分別減持了751.36萬(wàn)股和696.23萬(wàn)股，減持數量占宏達股份總股本比例分別達到了1.46%和1.35%。
而根據證監會(huì )發(fā)布的《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見(jiàn)》相關(guān)規定，“預計未來(lái)一個(gè)月內公開(kāi)出售解除限售存量股份的數量超過(guò)該公司股份總數1%的，應當通過(guò)證券交易所大宗交易系統轉讓所持股份�！�
上交所隨后在4月30日發(fā)布公告，對宏達股份“大小非”的超額違規減持行為予以公開(kāi)譴責。同時(shí)，上交所決定限制兩公司賬戶(hù)從2008年4月30日至5月28日對宏達股份的賣(mài)出交易。宏達股份因而成為《指導意見(jiàn)》實(shí)行后違規減持第一案。
證監會(huì )有關(guān)負責人此前曾表示，對于上述事件，“絕對不會(huì )止于交易所的譴責，不能縱容這種亂賣(mài)行為�！睂τ陬�(lèi)似違規行為，證監會(huì )將會(huì )出臺比較具體的懲罰措施，切實(shí)對這一行為起到懲戒作用。
幾乎無(wú)成本的代價(jià)也使大小非們前赴后繼違規減持。
繼宏達股份兩股東、冠福家用一股東之后，滬市又曝出了兩市第三例大小非違規減持。
記者昨日獲悉，上海證券交易所在日常監控中發(fā)現“開(kāi)開(kāi)實(shí)業(yè)”一個(gè)持有解除限售存量股份的股東賬戶(hù)，在4月21日至5月7日期間，通過(guò)競價(jià)交易系統累計減持了377.69萬(wàn)股，減持數量占“開(kāi)開(kāi)實(shí)業(yè)”總股本比例達到了1.55%，違反了中國證監會(huì )發(fā)布的《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見(jiàn)》的相關(guān)規定。對此，上交所根據相關(guān)規則，對該“大小非”股東，即中國石油化工股份有限公司上海石油零售分公司，在調查核實(shí)基礎上作出嚴肅處理。
根據上交所作出的《關(guān)于對中國石油化工股份有限公司上海石油零售分公司違規減持解除限售存量股份的處理決定》，上交所對中國石油化工股份有限公司上海石油零售分公司的違規減持行為進(jìn)行公開(kāi)譴責。對該“大小非”股東賬戶(hù)進(jìn)行限制交易處罰，限制該賬戶(hù)在三個(gè)月內不得買(mǎi)賣(mài)在上交所掛牌交易的所有證券，并記入誠信檔案。另外，對于該“大小非”股東的交易行為，上交所已提請中國證監會(huì )繼續查處。
上交所表示，針對違規超比例減持存量股份的行為，交易所正在抓緊研究更加嚴格的處罰措施，包括對違規賬戶(hù)延長(cháng)限制交易期限、增加限制交易品種、重審相關(guān)違規股東的上市公司董事任職資格、提請證監會(huì )立案查處，以及建議凍結資金賬戶(hù)、限期回購超減股份、違規收益上繳上市公司等措施。
上交所提醒相關(guān)上市公司及時(shí)通知相關(guān)股東嚴格遵守《指導意見(jiàn)》，要求各會(huì )員單位要對持有限售股的客戶(hù)進(jìn)行梳理并應當進(jìn)一步加強對“大小非”股東減持行為的指導和提醒，切實(shí)擔負起客戶(hù)監管責任。
此外，上交所再次敦請廣大投資者，特別是持有解除限售存量股份的投資者，能夠切實(shí)遵守相關(guān)法律法規，共同維護證券市場(chǎng)長(cháng)期穩定健康發(fā)展。(記者 商文 王璐)
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