發(fā)表評論 證券期貨行業(yè)信息系統安全管理等規章擬出臺
證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人日前指出，基金公司在維護資本市場(chǎng)穩定方面要有大局意識，要堅持價(jià)值投資、長(cháng)期投資和規范投資理念。
在談到基金公司維護資本市場(chǎng)穩定工作時(shí)，這位負責人強調，在思想認識方面，“發(fā)展是第一要務(wù)，穩定是第一責任”，公司管理層和員工要充分重視，要認識到維護穩定的重要性，要有大局意識和政治意識；在責任方面，本著(zhù)“誰(shuí)主管、誰(shuí)負責”和“誰(shuí)經(jīng)營(yíng)、誰(shuí)負責”原則，明確責任主體，一旦出現問(wèn)題，嚴肅追究責任；各公司一把手要切實(shí)負起責任，對照基金部具體要求，一一落實(shí)。在投資運作環(huán)節，各公司作為資本市場(chǎng)具有重大影響的機構投資者，要堅持價(jià)值投資、長(cháng)期投資和規范投資理念；在流動(dòng)性風(fēng)險方面，要做好壓力測試�；鸩繉⑴蓡T督導各地基金公司維穩工作，如遇情況，及時(shí)溝通。
此外，他表示，證監會(huì )高度重視證券期貨行業(yè)信息系統安全工作，擬出臺信息系統安全管理和信息系統安全技術(shù)指引等多項規章。
近期，證監會(huì )基金部在保障基金行業(yè)信息系統安全和維護資本市場(chǎng)穩定方面作了多項工作，包括下發(fā)《關(guān)于維護穩定、強化運營(yíng)安全保障、切實(shí)提高服務(wù)水平的通知》(44號文件)、現場(chǎng)調研、督促落實(shí)44號文件和對基金公司網(wǎng)站與網(wǎng)上交易系統測試、召集軟件開(kāi)發(fā)商座談等。
關(guān)于證券期貨行業(yè)信息系統安全工作，這位負責人介紹，涉及基金行業(yè)的主要包括三個(gè)方面：論證出臺證券期貨經(jīng)營(yíng)機構IT治理指引，涉及IT原則、系統架構、基礎設施、業(yè)務(wù)應用以及IT投入等五方面；研究推進(jìn)基金公司網(wǎng)上交易技術(shù)指引，擬近期頒布；研究實(shí)施異地備份技術(shù)指引�；鹦袠I(yè)因前期基礎工作較好，如有可能，可以研究率先推出。他希望各基金公司抓住機遇，通過(guò)近期安排和遠期規劃，提升IT治理水準。
有地方證監局在對轄區基金公司進(jìn)行檢查時(shí)發(fā)現，目前存在的主要問(wèn)題包括，部分公司對維護穩定的重視程度不夠，沒(méi)有提到應有高度，落實(shí)不到位。其他問(wèn)題是：對信息系統建設和安全重視程度不夠，IT治理不健全、不完善；未加強流動(dòng)性風(fēng)險分析，沒(méi)有采取壓力測試，也無(wú)風(fēng)險處置預案；部分公司應急預案不全面，流于形式，實(shí)用性差，沒(méi)有演練過(guò)；未建立24小時(shí)公司人員值班制度；未建立應急處理協(xié)作機制；未對有關(guān)單位服務(wù)保障合同進(jìn)行檢查梳理，未明確應急服務(wù)職責；未按照要求對外包協(xié)議進(jìn)行檢查評估，對外包服務(wù)存在風(fēng)險進(jìn)行排查；對網(wǎng)絡(luò )設施安全檢查、互聯(lián)網(wǎng)站監控和維護不夠；未按照規定落實(shí)后臺運營(yíng)內部控制要求。(鐘正)
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