證券、期貨經(jīng)營(yíng)機構從10月1日起正式向中國反洗錢(qián)監測分析中心報送大額交易和可疑交易報告。今年10月，證監會(huì )對證券期貨經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)展反洗錢(qián)工作的情況進(jìn)行一次專(zhuān)項檢查。
中國證監會(huì )日前發(fā)出《關(guān)于做好大額交易和可疑交易報告及相關(guān)反洗錢(qián)工作的通知》�！锻ㄖ芬蟾髯C券公司、基金管理公司和期貨公司做好大額交易和可疑交易報告報送工作。按照央行《關(guān)于印發(fā)<證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告要素釋義>和<證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告數據報送接口規范(試行)>的通知》要求，盡快從工作制度和技術(shù)上做好充分的準備。完成報告準備工作的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機構應及時(shí)填寫(xiě)試報送申請表，向中國反洗錢(qián)監測分析中心提出大額交易和可疑交易報告的試報送申請，申請獲準后開(kāi)始試報送；所有機構須在2007年10月1日前完成報送準備，并從10月1日起正式向中國反洗錢(qián)監測分析中心報送大額交易和可疑交易報告，可疑交易報告同時(shí)也應向證監會(huì )報送。
對于尚未向證監會(huì )報送反洗錢(qián)內控制度的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機構，《通知》要求其在9月1日前報送反洗錢(qián)內控制度；已報送機構要結合有關(guān)反洗錢(qián)法規以及即將頒布的《金融機構客戶(hù)身份識別和客戶(hù)身份資料交易記錄保存管理辦法》等規章和辦法，對現有內部控制制度做進(jìn)一步修改、充實(shí)和完善。
在10月份的專(zhuān)項檢查中，對工作不積極，未按時(shí)完成相關(guān)工作的機構，證監會(huì )將予以查處。
央行辦公廳《關(guān)于協(xié)助填報證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告試報送申請表的函》同時(shí)轉發(fā)。(周翀)
