昨日，證監會(huì )正式對外公布了《境外證券交易駐華代表機構管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)，一旦正式頒布實(shí)施，符合條件的境外交易所就可以申請設立中國代表處了。根據這一擬行《辦法》，境外交易所中國代表處的員工構成中，境外居民的比例不能超過(guò)50%。
近年來(lái)，美國、英國、新加坡、韓國等國的證券交易所競相在我國開(kāi)展推廣活動(dòng)，推動(dòng)中國企業(yè)到境外交易所上市，爭奪中國潛在的上市資源，特別是具有高成長(cháng)性的創(chuàng )新型公司。此前，有媒體報道紐約證券交易所和納斯達克交易所設立中國代表處的申請已獲得中方批準，但迄今為止，證監會(huì )還沒(méi)有發(fā)布批準境外交易所設立中國代表處的消息。
記者注意到，對于申請設立代表處的境外證券交易所的要求，證監會(huì )在《辦法》中規定了5個(gè)條件，其中最主要的兩條是要求申請人設立20年以上，并且申請人所在國家或地區的金融監管當局與中國證監會(huì )簽訂了監管合作諒解備忘錄，并保持著(zhù)良好的合作關(guān)系，而且申請人只能申請設立一個(gè)代表處。而對于代表處首席代表的任職資格，《辦法》規定其必須熟悉中國金融法律、法規；具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，從事金融或經(jīng)濟工作10年以上，在最近5年內至少有3年以上從事中國業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；品行良好，沒(méi)有受過(guò)刑事、行政處罰等不良記錄。
為加強監管，在《辦法》第四章第二十條中，證監會(huì )要求，代表處應當有獨立、固定的辦公場(chǎng)所，配備合理數量的工作人員，其中境內居民所占比例不低于50%，也就是說(shuō)至少要有一半以上的工作人員是中國境內的居民。
在首席代表的監管上，證監會(huì )要求，這一職務(wù)不得由其總部或地區總部人員兼任，其也不得在中國境內任何經(jīng)營(yíng)性機構中任職。離境時(shí)間超過(guò)30日的，應當向中國證監會(huì )報告，并指定專(zhuān)人代行其職。
此外，《辦法》同時(shí)要求，代表處及其工作人員，不得從事或變相從事任何經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，不得與任何法人或自然人簽訂可能給代表處或其交易所帶來(lái)收入的協(xié)議或合同；不得以任何形式面向社會(huì )公眾進(jìn)行廣告宣傳和推介活動(dòng)；不得以任何形式進(jìn)行虛假推介，不得以任何形式進(jìn)行不正當競爭，不得以任何形式為其他機構謀取利益。(楊雪婷)
