為規范期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務(wù)和證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，實(shí)施以?xún)糍Y本為核心的期貨公司風(fēng)險監管指標制度，中國證監會(huì )22日正式公布《期貨公司金融期貨結算業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》及《期貨公司風(fēng)險監管指標管理試行辦法》，并宣布這3部文件從發(fā)布之日起施行。
中國證監會(huì )表示，上述三個(gè)辦法是貫徹落實(shí)《期貨交易管理條例》并配合金融期貨推出修改制定的規章、規范性文件的一部分。證監會(huì )在制定過(guò)程中，以多種形式廣泛征求行業(yè)和社會(huì )意見(jiàn)，采納吸收了部分意見(jiàn)。
國務(wù)院3月16日發(fā)布《期貨交易管理條例》。這部條例為我國推出金融期貨產(chǎn)品掃清了制度性障礙。證監會(huì )隨后陸續發(fā)布相關(guān)配套文件，積極開(kāi)展股指期貨的各項準備工作。
據中國證監會(huì )介紹，《期貨公司金融期貨結算業(yè)務(wù)試行辦法》明確了期貨公司作為金融期貨交易所全面結算會(huì )員和交易結算會(huì )員，從事金融期貨結算的業(yè)務(wù)資格和業(yè)務(wù)規則。這部規章還對期貨公司金融期貨結算業(yè)務(wù)資格的取得與終止，全面結算會(huì )員期貨公司對非結算會(huì )員進(jìn)行金融期貨結算的業(yè)務(wù)規則做了系統的規定。
證監會(huì )有關(guān)方面負責人表示，上述試行辦法著(zhù)重考慮使資金實(shí)力雄厚、風(fēng)險管理經(jīng)驗豐富、運作規范的期貨公司成為全面結算會(huì )員，同時(shí)，讓具有一定資金實(shí)力和風(fēng)險管理經(jīng)驗、運作較為規范的期貨公司成為交易結算會(huì )員，承擔自身的結算風(fēng)險。其余規模較小、管理水平和風(fēng)險控制能力有限的期貨公司取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，只能代客交易，不具有與期貨交易所進(jìn)行結算的資格，通過(guò)多層次會(huì )員結構，分級承擔和化解風(fēng)險。
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》主要規范證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件和業(yè)務(wù)規則。對證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格的條件和材料、業(yè)務(wù)范圍和規則、監督管理和法律責任等做了基本規定，明確證券公司主要職能是為期貨公司介紹客戶(hù)并提供相關(guān)服務(wù)，不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或交割，不得經(jīng)手客戶(hù)保證金。期貨公司負責股指期貨代理交易及對客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險控制�？蛻�(hù)資金納入統一的期貨保證金安全存管監控體系。
這位負責人說(shuō)，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)制度打通了證券公司與期貨公司的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可發(fā)揮證券公司在客戶(hù)資源和經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)方面優(yōu)勢，發(fā)揮期貨公司在期貨交易風(fēng)險管理方面的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗，有利于實(shí)現期貨現貨市場(chǎng)間的有機結合和優(yōu)勢互補，隔離風(fēng)險。
《期貨公司風(fēng)險監管指標管理試行辦法》立足于投資者利益保護，以保障市場(chǎng)平穩運行、加強風(fēng)險防范為指導思想，明確了期貨公司各項風(fēng)險監管指標要求，以及期貨公司不符合指標要求的監管措施。這部試行辦法在借鑒境外期貨監管制度并參考國內其他金融監管機構資本充足監管標準的基礎上，結合期貨公司現狀以及下一步發(fā)展需要，對建立以?xún)糍Y本為核心的期貨公司風(fēng)險監管指標體系做出具體安排：規定期貨公司各類(lèi)風(fēng)險監管指標標準；強化凈資本指標報送過(guò)程的責任追究，強調信息披露及時(shí)性；明確各項監管措施；明確期貨公司資本補充機制，規定期貨公司可借入次級債務(wù)補充凈資本。
證監會(huì )表示，上述辦法實(shí)施后，證監會(huì )將進(jìn)一步加強對證券公司和期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)監管，促進(jìn)其加強內部控制和風(fēng)險防范；對于不能持續符合條件要求或違規從事業(yè)務(wù)的，將采取必要的監管措施并追究責任。此外，考慮到期貨公司金融期貨結算業(yè)務(wù)及證券公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)都是新業(yè)務(wù)，期貨公司風(fēng)險監管指標管理也是一項監管創(chuàng )新，在“試行”過(guò)程中，證監會(huì )將根據實(shí)施情況及時(shí)總結、適時(shí)修改完善。
中國證監會(huì )22日在它的官方網(wǎng)站上公布了這3部規章的全文。(記者：江國成)
