《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》新增了兩項內容：“法人治理結構、內部控制存在重大隱患”和“未按規定對離任人員進(jìn)行離任審計”都被納入中國證監會(huì )及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進(jìn)行監管談話(huà)，出具警示函的情形之一。
《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《高管人員辦法》)和《期貨從業(yè)人員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《從業(yè)人員辦法》)日前正式由中國證監會(huì )頒布實(shí)施。相比此前發(fā)布的征求意見(jiàn)稿，正式辦法進(jìn)一步加強了對期貨從業(yè)人員和高管人員行為的監管力度。
有關(guān)人士介紹，根據《期貨交易管理條例》，兩個(gè)管理辦法對原《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》作了比較全面系統的修改，通過(guò)嚴格的市場(chǎng)準入標準和日常監管，進(jìn)一步完善了期貨公司董事、監事和高管人員和期貨從業(yè)人員的監管方式，引導高素質(zhì)人才進(jìn)入期貨行業(yè)，以提高期貨經(jīng)營(yíng)機構管理隊伍和從業(yè)人員的整體素質(zhì)。
對照征求意見(jiàn)稿，《高管人員辦法》第五十一條新增了兩項內容：“法人治理結構、內部控制存在重大隱患”和“未按規定對離任人員進(jìn)行離任審計”都被納入中國證監會(huì )及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進(jìn)行監管談話(huà)，出具警示函的情形之一。
《高管人員辦法》的重點(diǎn)內容包括：一是明確了任職資格管理的適用范圍。二是對董事、監事、高級管理人員實(shí)行分類(lèi)管理，不同的人員適用不同的任職資格條件以及相應的申請與核準程序。三是適當提高了任職資格條件，包括學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷、通過(guò)資質(zhì)測試等。四是強化對任職資格的管理，實(shí)行經(jīng)理層人員任職資格與實(shí)際任職的分離。五是增加了“行為規則”一章，對董事、監事和高級管理人員的職責做出總體界定，從職業(yè)道德和盡責角度提出明確要求。六是豐富和完善了日常監管措施，如監管談話(huà)、出具警示函、認定為不適當人選、責令更換等，具體規定了各種監管措施的適用情形。
相比征求意見(jiàn)稿，《從業(yè)人員辦法》未作較大改動(dòng)，其重點(diǎn)內容包括：一是落實(shí)《期貨交易管理條例》關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì )對從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的規定，明確了期貨業(yè)協(xié)會(huì )對從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的具體職責。
二是完善從業(yè)資格管理模式，加強市場(chǎng)準入監管。要求進(jìn)入期貨行業(yè)從事期貨業(yè)務(wù)，首先必須通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，取得從業(yè)資格考試合格證明，在此基礎上，通過(guò)其所在機構向協(xié)會(huì )申請取得期貨從業(yè)資格。
三是明確從業(yè)人員執業(yè)規則，強化從業(yè)人員行為監管。管理辦法概括規定了所有從業(yè)人員應當遵守的各項執業(yè)規范要求，同時(shí)對期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結算會(huì )員、期貨投資咨詢(xún)機構和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構的從業(yè)人員，有針對性地規定了應當遵守的特定行為規范。
四是對違規行為的查處。管理辦法明確了證監會(huì )對違規行為的監管手段，賦予協(xié)會(huì )對違規行為采取紀律懲戒措施的權限。要求協(xié)會(huì )建立紀律懲戒及申訴機構，嚴格按照程序性規定作出紀律懲戒并切實(shí)保障當事人申訴的權利。
有關(guān)人士表示，期貨公司董事、監事和高級管理人員是期貨公司的核心人員，對于期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理負有重大責任，期貨從業(yè)人員直接服務(wù)投資者，這些人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、職業(yè)道德和法制誠信水平，對于期貨市場(chǎng)的規范化水平具有重要的意義。(商文)
