記者獲悉，國內某券商香港公司因違規舉辦港股報告會(huì )和私自為內地居民開(kāi)立港股賬戶(hù)，日前被證監會(huì )和國家外匯管理局談話(huà)提醒。監管人士指出，目前港股直通車(chē)尚未開(kāi)通，任何券商在內地舉辦港股報告會(huì )、為客戶(hù)開(kāi)立港股賬戶(hù)都屬違規，應立即制止。
然而記者了解到，就在多家券商因“搶跑”被監管層嚴厲警告的同時(shí)，部分券商仍然我行我素，港股賬戶(hù)照開(kāi)不誤。
港股報告連二連三
“港股直通車(chē)”雖然尚未成行，但國內有多家大型券商的香港公司卻早已是忙得不亦樂(lè )乎，不僅要在全國各大重點(diǎn)城市舉辦港股報告會(huì )，而且還需要緊急招聘業(yè)務(wù)人員，為客戶(hù)直接開(kāi)立港股賬戶(hù)。
記者了解到，前段時(shí)間，在上海某大型寫(xiě)字樓里，國內某券商香港公司的港股報告會(huì )每周一場(chǎng)，500多人的會(huì )場(chǎng)場(chǎng)場(chǎng)爆滿(mǎn)。該證券公司除詳細介紹港股市場(chǎng)的投資機遇之外，還有一個(gè)重要環(huán)節就是介紹內地居民怎樣開(kāi)立港股賬戶(hù)：內地居民只需提供一張身份證、一張銀行卡及一張能證明住所的水電繳費單或銀行對賬單據，便可在該券商的任何營(yíng)業(yè)部免費開(kāi)戶(hù)炒港股，資金量大的可以由業(yè)務(wù)人員上門(mén)服務(wù)。
除了到處舉辦港股報告會(huì )之外，很多券商的香港公司也仿照母公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)模式，大肆招聘證券經(jīng)紀人，到各小區設點(diǎn)開(kāi)立港股賬戶(hù)。部分公司還明確提出，通過(guò)經(jīng)紀人打破業(yè)務(wù)發(fā)展的時(shí)空限制，通過(guò)“會(huì )議報告”實(shí)行專(zhuān)家營(yíng)銷(xiāo)，全方位搶跑港股市場(chǎng)。
搶跑行為涉嫌違規
記者了解到，內地券商搶跑“港股直通車(chē)”的行為多種多樣。除了舉辦港股報告會(huì )、招聘經(jīng)紀人違規開(kāi)戶(hù)外，很多券商的香港公司已開(kāi)始向內地投資者提供港股股票的投資推介報告。
知情人士指出，目前內地券商擁有香港證券市場(chǎng)投資咨詢(xún)資格的分析師屈指可數，因此，很多券商的香港公司都是違規推介港股報告。
監管人士指出，目前除商業(yè)銀行和基金公司發(fā)行的QDII產(chǎn)品外，不論個(gè)人還是機構投資者均不可私自直接買(mǎi)賣(mài)港股，內地券商或者其香港公司舉辦港股報告會(huì )、為內地居民開(kāi)立港股帳戶(hù)、向國內投資者發(fā)送港股報告等各種形式的搶跑行為，均屬違規。
證監會(huì )早在4年前就曾發(fā)出通告，禁止各證券公司、咨詢(xún)機構以介紹、引導、組織等各種形式進(jìn)行港股的代理和咨詢(xún)業(yè)務(wù)，隱瞞不報或不立即糾正的，一經(jīng)查實(shí)，證監會(huì )將依據《證券法》嚴厲處罰，甚至撤銷(xiāo)責任人的證券經(jīng)營(yíng)資格和從業(yè)資格。(盧 榮)
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