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　　上海證券交易所今日發(fā)布《大宗交易系統解除限售存量股份轉讓業(yè)務(wù)操作指引》，對解除限售存量股份進(jìn)入大宗交易系統轉讓等相關(guān)事宜進(jìn)行了細化，明確了主要操作流程和業(yè)務(wù)受理部門(mén)。

　　根據《指引》，上證所大宗交易系統提供的業(yè)務(wù)服務(wù)包括：持有解除限售存量股份的股東預計未來(lái)一個(gè)月內公開(kāi)出售的股份數量超過(guò)該公司股份總數1%的，或者雖未達到該公司股份總數1%，但達到或超過(guò)150萬(wàn)股的；證券發(fā)行人向合格投資者發(fā)行與配售股份的；經(jīng)中國證監會(huì )批準或上證所認定的其他業(yè)務(wù)�！吨敢�》明確了大宗交易系統引入一級交易商制度，上證所會(huì )員可申請成為大宗交易系統業(yè)務(wù)的一級交易商。與此同時(shí)，上證所將對持有解除限售存量股份的股東通過(guò)上證所集中競價(jià)交易系統出售股份的行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監控。

　　《指引》明確，上證所會(huì )員及具有上證所交易權的相關(guān)機構，可直接取得大宗交易系統業(yè)務(wù)合格投資者資格。保險公司或保險資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、社�；�金、企業(yè)年金、養老基金的管理機構、合格境外機構投資者、財務(wù)公司、國有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)機構或授權機構、投資性公司、資產(chǎn)管理公司等經(jīng)上證所會(huì )員推薦，可申請成為大宗交易系統業(yè)務(wù)的合格投資者。上證所會(huì )員和合格投資者可以直接參與大宗交易系統業(yè)務(wù)。其他投資者應當委托會(huì )員參與交易。最近一年內被相關(guān)監管機構處罰或上證所處分的會(huì )員不得接受大宗交易業(yè)務(wù)委托。

　　關(guān)于業(yè)務(wù)程序，《指引》規定，擬通過(guò)大宗交易系統辦理解除限售存量股份轉讓業(yè)務(wù)的合格投資者，可聘請有資質(zhì)的會(huì )員提供承銷(xiāo)配售等相關(guān)服務(wù)，并可在擬轉讓日的前一交易日收市后進(jìn)行初步詢(xún)價(jià)。大宗交易系統業(yè)務(wù)可采取協(xié)商、詢(xún)價(jià)、投標等方式進(jìn)行，達成協(xié)議后提出成交申報，成交結果以上證所大宗交易系統記錄的成交數據為準。關(guān)于轉讓價(jià)格，《指引》明確，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在當日漲跌幅價(jià)格限制范圍內確定。無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。大宗交易系統業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)雙方可以采用擔保交收或非擔保交收方式進(jìn)行。采用非擔保交收方式的，買(mǎi)賣(mài)雙方應就交收期限、履約保證金比例以及交收失敗的處理等事項作出約定。

　　《指引》強調， 大宗交易系統業(yè)務(wù)涉及法定信息披露義務(wù)的，相關(guān)當事人應當按照規定履行信息披露義務(wù)。上證所對參與大宗交易系統業(yè)務(wù)的會(huì )員和合格投資者實(shí)行日常監管。會(huì )員和合格投資者應當遵守有關(guān)法律、法規、規章和所有業(yè)務(wù)規則，不得利用大宗交易系統業(yè)務(wù)從事內幕交易、操縱市場(chǎng)等行為。(記者 王璐)

　　附：上海證券交易所大宗交易系統解除限售存量股份轉讓業(yè)務(wù)操作指引

　　第一條 為服務(wù)解除限售存量股份轉讓?zhuān)�規范和發(fā)展上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)大宗交易系統業(yè)務(wù)，根據有關(guān)證券法律、法規、規章、中國證監會(huì )《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《指導意見(jiàn)》”)、本所《關(guān)于實(shí)施<上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見(jiàn)>有關(guān)問(wèn)題的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《實(shí)施通知》”)以及交易規則等規定，制定本業(yè)務(wù)操作指引。

　　第二條 本所大宗交易系統提供以下業(yè)務(wù)服務(wù)：

　　(一)持有解除限售存量股份的股東預計未來(lái)一個(gè)月內公開(kāi)出售的股份數量超過(guò)該公司股份總數1%的；

　　(二)持有解除限售存量股份的股東預計未來(lái)一個(gè)月內公開(kāi)出售的股份數量雖未達到該公司股份總數1%，但達到或超過(guò)150萬(wàn)股的；

　　(三)證券發(fā)行人向合格投資者發(fā)行與配售股份的；

　　(四)經(jīng)中國證監會(huì )批準或本所認定的其他業(yè)務(wù)。

　　第三條 本所會(huì )員和合格投資者可以直接參與大宗交易系統業(yè)務(wù)。其他投資者應當委托本所會(huì )員參與交易。最近一年內被相關(guān)監管機構處罰或本所處分的會(huì )員不得接受大宗交易業(yè)務(wù)委托。

　　第四條 本所會(huì )員及具有本所交易權的相關(guān)機構，可直接取得本所大宗交易系統業(yè)務(wù)合格投資者資格。

　　第五條 不具有本所交易權的下列投資者經(jīng)本所會(huì )員推薦，可申請成為大宗交易系統業(yè)務(wù)的合格投資者：

　　(一)保險公司或保險資產(chǎn)管理公司；

　　(二)信托投資公司；

　　(三)社�；�金、企業(yè)年金、養老基金的管理機構；

　　(四)合格境外機構投資者；

　　(五)財務(wù)公司；

　　(六)國有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)機構或授權機構；

　　(七)投資性公司、資產(chǎn)管理公司；

　　(八)其他經(jīng)本所認可的投資者。

　　第六條 申請成為大宗交易系統業(yè)務(wù)合格投資者的，應向本所會(huì )員部提交如下申請材料：

　　(一)申請書(shū)；

　　(二)本所會(huì )員推薦書(shū)；

　　(三)申請人概況及有關(guān)營(yíng)業(yè)執照；

　　(四)可進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)或經(jīng)批準從事證券投資產(chǎn)品管理的證明文件；

　　(五)遵守本所業(yè)務(wù)規則的承諾書(shū)；

　　(六)本所認為必要的其他材料。

　　申請材料審核后，符合條件的，由本所授予合格投資者資格。

　　第七條 擬通過(guò)大宗交易系統辦理解除限售存量股份轉讓業(yè)務(wù)的合格投資者，可聘請有資質(zhì)的會(huì )員提供承銷(xiāo)配售等相關(guān)服務(wù)，并可在擬轉讓日的前一交易日收市后進(jìn)行初步詢(xún)價(jià)。

　　第八條 本所鼓勵會(huì )員積極開(kāi)展解除限售存量股份轉讓相關(guān)業(yè)務(wù)，并為此提供協(xié)調、組織和轉讓等服務(wù)。

　　第九條 本所會(huì )員可申請成為大宗交易系統業(yè)務(wù)的一級交易商。一級交易商應當承擔與本所約定的義務(wù)。有關(guān)一級交易商制度參照本所相關(guān)規定執行。

　　第十條 解除限售存量股份轉讓業(yè)務(wù)的辦理流程為：

　　(一)需求的提出與受理；

　　(二)轉讓的組織與成交的確認；

　　(三)交易公開(kāi)信息的發(fā)布；

　　(四)清算與交收。

　　第十一條 投資者通過(guò)大宗交易系統辦理解除限售存量股份轉讓業(yè)務(wù)的，由本所交易管理部當日受理并及時(shí)辦理。其他業(yè)務(wù)按本所相關(guān)規定予以操作。

　　第十二條 大宗交易系統業(yè)務(wù)可采取協(xié)商、詢(xún)價(jià)、投標等方式進(jìn)行，達成協(xié)議后提出成交申報，成交結果以本所大宗交易系統記錄的成交數據為準。

　　第十三條 有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在當日漲跌幅價(jià)格限制范圍內確定。

　　無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

　　第十四條 大宗交易系統業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)雙方可以采用擔保交收或非擔保交收方式進(jìn)行。

　　采用非擔保交收方式的，買(mǎi)賣(mài)雙方應就交收期限、履約保證金比例以及交收失敗的處理等事項作出約定。

　　有關(guān)交收的具體規定按照中國證券登記結算有限責任公司的相關(guān)制度執行。

　　第十五條 本所對大宗交易系統業(yè)務(wù)的收費予以?xún)?yōu)惠。

　　第十六條 大宗交易系統業(yè)務(wù)涉及法定信息披露義務(wù)的，相關(guān)當事人應當按照規定履行信息披露義務(wù)。

　　第十七條 本所對參與大宗交易系統業(yè)務(wù)的會(huì )員和合格投資者實(shí)行日常監管。會(huì )員和合格投資者應當遵守有關(guān)法律、法規、規章和本所業(yè)務(wù)規則，不得利用大宗交易系統業(yè)務(wù)從事內幕交易、操縱市場(chǎng)等行為。

　　本所對持有解除限售存量股份的股東通過(guò)本所集中競價(jià)交易系統出售股份的行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監控。

　　第十八條 本所會(huì )員及合格投資者違反本所規定或向本所作出的承諾的，本所可視情節輕重給予以下處分：

　　(一)通報批評；

　　(二)公開(kāi)譴責；

　　(三)暫�；蛘呦拗茀⑴c大宗交易系統業(yè)務(wù)；

　　(四)取消大宗交易資格；

　　(五)取消會(huì )員資格、一級交易商資格、合格投資者資格。

　　情節嚴重的，報相關(guān)部門(mén)處理。

　　第十九條 本指引由本所負責解釋?zhuān)�自頒布之日起實(shí)施。

　　上海證券交易所

　　二○○八年四月二十三日