發(fā)表評論 中新網(wǎng)4月20日電 上海證券交易所在其官方網(wǎng)站上就“大宗交易”進(jìn)行問(wèn)答。全文如下：
一、業(yè)務(wù)部分
1. 大宗交易的金額與數量有何規定?
答:在上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所)市場(chǎng)進(jìn)行的證券單筆買(mǎi)賣(mài)達到如下最低限額,可以采用大宗交易方式:
(一)A股交易數量在50萬(wàn)股(含)以上,或交易金額在300萬(wàn)元(含)人民幣以上；B股交易數量在50萬(wàn)股(含)以上,或交易金額在30萬(wàn)美元(含)以上；
(二)基金交易數量在300萬(wàn)份(含)以上,或交易金額在300萬(wàn)元(含)人民幣以上；
(三)債券交易數量在2萬(wàn)手(含)以上,或交易金額在2000萬(wàn)元(含)人民幣以上。
(四)債券回購交易數量在5萬(wàn)手(含)以上,或交易金額在5000萬(wàn)元(含)人民幣以上。
2.投資者如何進(jìn)行大宗交易?
答:擁有本所專(zhuān)用席位的機構可通過(guò)該席位進(jìn)行大宗交易。
其他投資者進(jìn)行大宗交易,應委托其辦理指定交易的本所會(huì )員辦理。
3.大宗交易的交易時(shí)間如何規定?
答:大宗交易的交易時(shí)間為本所交易日的15:00-15:30,本所在上述時(shí)間內受理大宗交易申報。
大宗交易用戶(hù)可在交易日的14:30-15:00登陸本所大宗交易電子系統,進(jìn)行開(kāi)始前的準備工作；大宗交易用戶(hù)可在交易日的15:30-16:00通過(guò)本所大宗交易電子系統查詢(xún)當天大宗交易情況或接受當天成交數據.
4.哪些證券不能進(jìn)行大宗交易?
答:本所交易日的15:00前仍處于停牌狀態(tài)的證券,本所不受理其大宗交易的申報。
5.大宗交易的申報包括哪些內容?
答:大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。 意向申報應包括以下內容:
(一)證券代碼；
(二)股東帳號；
(三)買(mǎi)賣(mài)方向；
(四)本所規定的其他內容。
意向申報中是否明確交易價(jià)格和交易數量,由申報方?jīng)Q定。
買(mǎi)方和賣(mài)方就大宗交易達成一致后,代表買(mǎi)方和賣(mài)方的會(huì )員分別通過(guò)各自席位(擁有本所專(zhuān)用席位的機構通過(guò)該席位)進(jìn)行成交申報,成交申報應包括以下內容:
(一)證券代碼；
(二)股東帳號；
(三)成交價(jià)格；
(四)成交數量；
(五)買(mǎi)賣(mài)方向；
(六)買(mǎi)賣(mài)對手方席位號；
(七)本所規定的其他內容。
買(mǎi)方和賣(mài)方的上述成交申報中,證券代碼、成交價(jià)格和成交數量必須一致。
6. 意向申報時(shí)應注意哪些問(wèn)題?
答:意向申報應當真實(shí)有效。申報方價(jià)格不明確的,視為至少愿以規定的最低價(jià)格買(mǎi)入或最高價(jià)格賣(mài)出；數量不明確的,視為至少愿以最低限額成交。
買(mǎi)方和賣(mài)方根據大宗交易的意向申報信息,就大宗交易的價(jià)格和數量等要素進(jìn)行議價(jià)協(xié)商。
當意向申報被其他參與者接受(包括其他參與者報出比意向申報更優(yōu)的價(jià)格)時(shí),申報方應當至少與一個(gè)接受意向申報的參與者進(jìn)行成交申報。
7. 大宗交易的成交價(jià)格如何確定?
答:大宗交易的成交價(jià)格,由買(mǎi)方和賣(mài)方在當日最高和最低成交價(jià)格之間確定。該證券當日無(wú)成交的,以前收盤(pán)價(jià)為成交價(jià)。
8. 大宗交易的成交申報是否能撤消或變更?
答:大宗交易的成交申報須經(jīng)本所確認。本所確認后,買(mǎi)方和賣(mài)方不得撤銷(xiāo)或變更成交申報,并必須承認交易結果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)
9. 進(jìn)行大宗交易的帳戶(hù)(證券帳戶(hù)和資金帳戶(hù))是否應有足額的證券或資金?
答:會(huì )員應保證大宗交易投資者帳戶(hù)(包括會(huì )員自營(yíng)賬戶(hù))實(shí)際擁有與意向申報和成交申報相對應的證券或資金。
10.大宗交易的費用如何收取?
答:大宗交易的交易經(jīng)手費按集中競價(jià)交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費率標準下浮(其中,股票、基金下浮30%,債券、債券回購下浮10%), 其它費用同集中競價(jià)交易。
11.大宗交易的信息如何披露?
答:大宗交易收盤(pán)后,本所在指定媒體上公布每筆大宗交易的成交量、成交價(jià)以及買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì )員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)(通過(guò)本所專(zhuān)用席位達成大宗交易時(shí),為該專(zhuān)用席位所屬機構的名稱(chēng))。大宗交易成交后涉及法定信息披露要求的,買(mǎi)賣(mài)雙方應依照有關(guān)法律法規履行信息披露義務(wù)。
12.大宗交易是否納入指數計算?
答:大宗交易不納入指數計算,
13.大宗交易的價(jià)格是否作為該證券當日的收盤(pán)價(jià)?
答:大宗交易的成交價(jià)不作為該證券當日的收盤(pán)價(jià),
14.大宗交易的成交量是否計入該證券的成交總量?
答:大宗交易成交量在收盤(pán)后計入該證券的成交總量。
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