發(fā)表評論 15.處于轉股期的可轉債是否可以參與大宗交易?
答:原人工方式不受理處于轉股期的可轉債的大宗交易,電子系統上線(xiàn)后,本所受理處于轉股期的可轉債的大宗交易。
16.本次修訂的《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細則》調整了哪些內容?
答:本次修訂細則主要是為了配合即將推出的大宗交易電子流程,以理順操作環(huán)節,防范業(yè)務(wù)風(fēng)險,保障大宗交易業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行和規范運作。
本次修訂的主要指導思想是為投資者提供大宗交易的操作指引,使投資者比較完整地了解大宗交易的操作程序和要點(diǎn)；同時(shí),也給將來(lái)的業(yè)務(wù)發(fā)展留下一定空間。
關(guān)于細則的體例調整。主要是對條文順序進(jìn)行認真梳理,做了如下調整:(1)原第3條(大宗交易受理時(shí)間)、第4條(投資者須委托會(huì )員辦理大宗交易)互換順序；(2)原第16條(大宗交易成交價(jià)不作為證券收盤(pán)價(jià))、第17條(大宗交易不納入指數計算)合并為第16條；(3)原第15條(有關(guān)信息披露義務(wù)的履行)與第16條互換順序。
關(guān)于大宗交易成交價(jià)格的規定。細則原未做規定,根據交易規則第99條規定在細則中增加一條,即第10條:"大宗交易的成交價(jià)格,由買(mǎi)方和賣(mài)方在當日最高和最低成交價(jià)格之間確定。該證券當日無(wú)成交的,以前收盤(pán)價(jià)為成交價(jià)。"
關(guān)于擁有上證所專(zhuān)用席位的機構可直接參與大宗交易的規定。鑒于基金公司等非上證所會(huì )員可通過(guò)其在上海證券交易所的專(zhuān)用席位直接進(jìn)行大宗交易,故對原規定必須通過(guò)會(huì )員辦理大宗交易的第3、4、5、8、11等條款做出相應修訂。
關(guān)于上證所對大宗交易價(jià)格限制等事項進(jìn)行調整的規定。為給業(yè)務(wù)發(fā)展留下空間,同時(shí)避免細則將來(lái)頻繁修訂,在細則中增加一條,即第18條:"根據市場(chǎng)需要,本所可依有關(guān)規定調整大宗交易的證券品種、最低限額、交易時(shí)間、價(jià)格限制、申報方式、申報內容、費率標準等。"依現行交易規則規定,調整大宗交易成交價(jià)格限制需經(jīng)中國證監會(huì )批準。增加上述條文后,原《實(shí)施細則》第2條規定的"根據市場(chǎng)情況,本所可以調整大宗交易的品種和最低限額",予以刪除。
關(guān)于其他修訂內容。主要是:(1)將原第3條中"當日停市或全天停牌的證券,本所不受理其大宗交易的申報"一句改為"本所交易日的15:00前仍處于停牌狀態(tài)的證券,本所不受理其大宗交易的申報。"(2)由于新增兩條,另將兩條并為一條,故對條款順序作相應調整。(3)對部分文字略做修訂,如"意向報價(jià)"改為"意向申報"等。
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