中新網(wǎng)6月21日電 中國證監會(huì )發(fā)布第46號令稱(chēng)，《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》已經(jīng)2007年4月30日中國證券監督管理委員會(huì )第27次主席辦公會(huì )議審議通過(guò)，現予公布，自2007年7月5日起施行。
中國證監會(huì )官方網(wǎng)站刊載了《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》全文。
合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法
第一章 總則
第一條 為了規范合格境內機構投資者境外證券投資行為，保護投資人合法權益，根據《證券投資基金法》、《證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)合格境內機構投資者(以下簡(jiǎn)稱(chēng)境內機構投資者)，是指符合本辦法規定的條件，經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì ))批準在中華人民共和國境內募集資金，運用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機構。
第三條 境內機構投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)，應當由境內商業(yè)銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可以委托境外證券服務(wù)機構代理買(mǎi)賣(mài)證券。
第四條 中國證監會(huì )和國家外匯管理局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)國家外匯局)依法按照各自職能對境內機構投資者境外證券投資實(shí)施監督管理�！ �
第二章 境內機構投資者資格條件和審批程序
第五條 申請境內機構投資者資格，應當具備下列條件：
(一) 申請人的財務(wù)穩健，資信良好，資產(chǎn)管理規模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國證監會(huì )的規定；
(二) 擁有符合規定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員；
(三) 具有健全的治理結構和完善的內控制度，經(jīng)營(yíng)行為規范；
(四) 最近3年沒(méi)有受到監管機構的重大處罰，沒(méi)有重大事項正在接受司法部門(mén)、監管機構的立案調查；
(五) 中國證監會(huì )根據審慎監管原則規定的其他條件。
第六條 第五條第(一)項所指的條件是：
(一)基金管理公司：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；經(jīng)營(yíng)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金)管理業(yè)務(wù)達2年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)；
(二)證券公司：各項風(fēng)險控制指標符合規定標準；凈資本不低于8億元人民幣；凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%；經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計劃(以下簡(jiǎn)稱(chēng)集合計劃)業(yè)務(wù)達1年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
第七條 第五條第(二)項所指的條件是：具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名。
第八條 申請境內機構投資者資格的，應當向中國證監會(huì )報送下列文件(一份正本、一份副本)：
(一) 申請表；
(二) 符合本辦法第五條規定的證明文件；
(三) 中國證監會(huì )要求的其他文件。
第九條 中國證監會(huì )收到完整的資格申請文件后對申請材料進(jìn)行審核，做出批準或者不批準的決定。決定批準的，頒發(fā)境外證券投資業(yè)務(wù)許可文件；決定不批準的，書(shū)面通知申請人。
第十條 申請人可在取得境內機構投資者資格后，向中國證監會(huì )報送產(chǎn)品募集申請文件。
第十一條 中國證監會(huì )自收到完整的產(chǎn)品募集申請文件后對申請材料進(jìn)行審核，做出批準或者不批準的決定，并書(shū)面通知申請人。
第十二條 境內機構投資者應當依照有關(guān)規定向國家外匯局申請經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格�！ �
第三章 境外投資顧問(wèn)
第十三條 本辦法所稱(chēng)境外投資顧問(wèn)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資顧問(wèn))是指符合本辦法規定的條件，根據合同為境內機構投資者境外證券投資提供證券買(mǎi)賣(mài)建議或投資組合管理等服務(wù)并取得收入的境外金融機構。
第十四條 境內機構投資者可以委托符合下列條件的投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資：
(一) 在境外設立，經(jīng)所在國家或地區監管機構批準從事投資管理業(yè)務(wù)；
(二) 所在國家或地區證券監管機構已與中國證監會(huì )簽訂雙邊監管合作諒解備忘錄，并保持著(zhù)有效的監管合作關(guān)系；
(三) 經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達5年以上，最近一個(gè)會(huì )計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣；
(四) 有健全的治理結構和完善的內控制度，經(jīng)營(yíng)行為規范，最近5年沒(méi)有受到所在國家或地區監管機構的重大處罰，沒(méi)有重大事項正在接受司法部門(mén)、監管機構的立案調查。
境內證券公司在境外設立的分支機構擔任投資顧問(wèn)的，可以不受前款第(三)項規定的限制。
第十五條 境內機構投資者應當承擔受信責任，在挑選、委托投資顧問(wèn)過(guò)程中，履行盡職調查義務(wù)。
第十六條 投資顧問(wèn)應當嚴格遵守境內有關(guān)法律法規、基金合同和集合資產(chǎn)管理合同的規定，始終將基金、集合計劃持有人的利益置于首位，以合理的依據提出投資建議，尋求基金、集合計劃的最佳交易執行，公平客觀(guān)對待所有客戶(hù)，始終按照基金、集合計劃的投資目標、策略、政策、指引和限制實(shí)施投資決定，充分披露一切涉及利益沖突的重要事實(shí)，尊重客戶(hù)信息的機密性。
第十七條 境內機構投資者授權投資顧問(wèn)負責投資決策的，應當在協(xié)議中明確投資顧問(wèn)由于本身差錯、疏忽、未履行職責等原因而導致財產(chǎn)受損時(shí)應當承擔相應責任�！�
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