中新社北京八月二十六日電(記者 賈靖峰) 中國證監會(huì )今天下午發(fā)布《證券市場(chǎng)資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，對證券評級機構從業(yè)資質(zhì)、申請許可、與受評對象的利害關(guān)系及其公正性作出嚴格限定。辦法將于九月一日施行。
辦法對信評機構及其高管資質(zhì)設定了“門(mén)檻”，規定評級機構實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣兩千萬(wàn)元；具證券從業(yè)資格的評級人員不少于二十人；公司及高管三年內無(wú)不良誠信記錄；境外人士任職則應在境內或港、澳等地工作不少于三年。
評級機構是證券資信評價(jià)的“第三方”，管理辦法對其公正性作出了嚴格限定，評級機構與受評對象存在如下利害關(guān)系的，不得開(kāi)展證券評級業(yè)務(wù)：評級機構與受評機構或者受評證券發(fā)行人為同一實(shí)際控制人所控制；同一股東持有評級機構、受評機構或受評證券發(fā)行人的股份均達百分之五以上；受評機構或受評級證券發(fā)行人及其實(shí)際控制者持有證券評級機構股份達百分之五以上；評級機構及其實(shí)際控制人持有受評證券發(fā)行人或者受評機構股份達百分之五以上；評級機構及其實(shí)際控制人在開(kāi)展評級業(yè)務(wù)前六個(gè)月內買(mǎi)賣(mài)過(guò)受評級證券。
國內某信評機構負責人對記者表示，由于評級機構間競爭及受評公司的“強勢”地位，評級的公正性常受到雙方利害關(guān)系的干擾。管理辦法的頒行將進(jìn)一步規范公司債市場(chǎng)，使證券發(fā)行者更加重視評級機構的公正與公信，也將改善評級市場(chǎng)現狀。
本月境內公司債券發(fā)行試點(diǎn)已啟動(dòng)，中國證監會(huì )此前規定，發(fā)行公司債須“經(jīng)資信評級機構評級，債券信用級別良好”，而此次頒行的管理辦法，既是公司債券試點(diǎn)的配套法規，亦旨在“促進(jìn)證券市場(chǎng)資信評級業(yè)務(wù)規范發(fā)展”。完
