第七章 法律責任
第六十八條 期貨交易所、非期貨公司結算會(huì )員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得：
(一)違反規定接納會(huì )員的；
(二)違反規定收取手續費的；
(三)違反規定使用、分配收益的；
(四)不按照規定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預測信息的；
(五)不按照規定向國務(wù)院期貨監督管理機構履行報告義務(wù)的；
(六)不按照規定向國務(wù)院期貨監督管理機構報送有關(guān)文件、資料的；
(七)不按照規定建立、健全結算擔保金制度的；
(八)不按照規定提取、管理和使用風(fēng)險準備金的；
(九)違反國務(wù)院期貨監督管理機構有關(guān)保證金安全存管監控規定的；
(十)限制會(huì )員實(shí)物交割總量的；
(十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；
(十二)違反國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他行為。
有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
有本條第一款第(二)項所列行為的，應當責令退還多收取的手續費。
期貨保證金安全存管監控機構有本條第一款第(五)項、第(六)項、第(九)項、第(十一)項、第(十二)項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。期貨保證金存管銀行有本條第一款第(九)項、第(十二)項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。
第六十九條 期貨交易所、非期貨公司結算會(huì )員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業(yè)整頓：
(一)未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；
(二)允許會(huì )員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；
(三)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規定從事與其職責無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的；
(四)違反規定收取保證金，或者挪用保證金的；
(五)偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的；
(六)未建立或者未執行當日無(wú)負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶(hù)持倉報告制度的；
(七)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監督管理機構監督檢查的；
(八)違反國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他行為。
有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
期貨保證金安全存管監控機構有本條第一款第(三)項、第(七)項、第(八)項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。
第七十條 期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證：
(一)接受不符合規定條件的單位或者個(gè)人委托的；
(二)允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；
(三)未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的；
(四)違反規定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的；
(五)從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的；
(六)為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的；
(七)違反國務(wù)院期貨監督管理機構有關(guān)保證金安全存管監控規定的；
(八)不按照規定向國務(wù)院期貨監督管理機構履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的；
(九)交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監督管理機構有關(guān)保證金安全存管監控規定的要求的；
(十)不按照規定提取、管理和使用風(fēng)險準備金的；
(十一)偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的；
(十二)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；
(十三)偽造、變造、出租、出借、買(mǎi)賣(mài)期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證的；
(十四)進(jìn)行混碼交易的；
(十五)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監督管理機構監督檢查的；
(十六)違反國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他行為。
期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營(yíng)機構有本條第一款第(八)項、第(十二)項、第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規定處罰。
期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權的，拒不配合國務(wù)院期貨監督管理機構的檢查，拒不按照規定履行報告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照本條第一款、第二款的規定處罰。
第七十一條 期貨公司有下列欺詐客戶(hù)行為之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證：
(一)向客戶(hù)做獲利保證或者不按照規定向客戶(hù)出示風(fēng)險說(shuō)明書(shū)的；
(二)在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益、共擔風(fēng)險的；
(三)不按照規定接受客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內容擅自進(jìn)行期貨交易的；
(四)隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令的；
(五)向客戶(hù)提供虛假成交回報的；
(六)未將客戶(hù)交易指令下達到期貨交易所的；
(七)挪用客戶(hù)保證金的；
(八)不按照規定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)，或者違規劃轉客戶(hù)保證金的；
(九)國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶(hù)的行為。
期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
任何單位或者個(gè)人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)的，依照本條第一款、第二款的規定處罰。
第七十二條 期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、非期貨公司結算會(huì )員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得。
第七十三條 期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進(jìn)行內幕交易的，從重處罰。
第七十四條 任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款：
(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格的；
(二)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；
(三)以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；
(四)為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現貨的；
(五)國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。
單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
第七十五條 交割倉庫有本條例第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫�；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
第七十六條 國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理機構以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開(kāi)除的紀律處分。
第七十七條 境內單位或者個(gè)人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，暫停其境外期貨交易。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
第七十八條 任何單位或者個(gè)人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動(dòng)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
第七十九條 期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務(wù)院期貨監督管理機構調查，或者未按照規定向國務(wù)院期貨監督管理機構提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
第八十條 會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介服務(wù)機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
第八十一條 任何單位或者個(gè)人違反本條例規定，情節嚴重的，由國務(wù)院期貨監督管理機構宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。
第八十二條 國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會(huì )員、客戶(hù)商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀律處分。
第八十三條 違反本條例規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第八十四條 對本條例規定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監督管理機構決定；涉及其他有關(guān)部門(mén)法定職權的，國務(wù)院期貨監督管理機構應當會(huì )同其他有關(guān)部門(mén)處理；屬于其他有關(guān)部門(mén)法定職權的，國務(wù)院期貨監督管理機構應當移交其他有關(guān)部門(mén)處理。
第八章 附 則
第八十五條 本條例下列用語(yǔ)的含義：
(一)期貨合約，是指由期貨交易所統一制定的、規定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數量標的物的標準化合約。根據合約標的物的不同，期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。商品期貨合約的標的物包括農產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數產(chǎn)品；金融期貨合約的標的物包括有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數產(chǎn)品。
(二)期權合約，是指由期貨交易所統一制定的、規定買(mǎi)方有權在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。
(三)保證金，是指期貨交易者按照規定標準交納的資金，用于結算和保證履約。
(四)結算，是指根據期貨交易所公布的結算價(jià)格對交易雙方的交易盈虧狀況進(jìn)行的資金清算和劃轉。
(五)交割，是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價(jià)格進(jìn)行現金差價(jià)結算，了結到期未平倉合約的過(guò)程。
(六)平倉，是指期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。
(七)持倉量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。
(八)持倉限額，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規定的最高數額。
(九)倉單，是指交割倉庫開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
(十)漲跌停板，是指合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。
(十一)內幕信息，是指可能對期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開(kāi)的信息，包括：國務(wù)院期貨監督管理機構以及其他相關(guān)部門(mén)制定的對期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會(huì )員、客戶(hù)的資金和交易動(dòng)向以及國務(wù)院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息。
(十二)內幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內幕信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監督管理機構和其他有關(guān)部門(mén)的工作人員以及國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他人員。
第八十六條 國務(wù)院期貨監督管理機構可以批準設立期貨專(zhuān)門(mén)結算機構，專(zhuān)門(mén)履行期貨交易所的結算以及相關(guān)職責，并承擔相應法律責任。
第八十七條 境外機構在境內設立、收購或者參股期貨經(jīng)營(yíng)機構，以及境外期貨經(jīng)營(yíng)機構在境內設立分支機構(含代表處)的管理辦法，由國務(wù)院期貨監督管理機構會(huì )同國務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)、外匯管理部門(mén)等有關(guān)部門(mén)制訂，報國務(wù)院批準后施行。
第八十八條 在期貨交易所之外的國務(wù)院期貨監督管理機構批準的交易場(chǎng)所進(jìn)行的期貨交易，依照本條例的有關(guān)規定執行。
第八十九條 任何機構或者市場(chǎng)，未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，采用集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易，同時(shí)采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨交易：
(一)為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔保的；
(二)實(shí)行當日無(wú)負債結算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約(或者合同)標的額20%的。
本條例施行前采用前款規定的交易機制或者具備前款規定的交易機制特征之一的機構或者市場(chǎng)，應當在國務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)規定的期限內進(jìn)行整改。
第九十條 不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng)，由國家有關(guān)部門(mén)監督管理，不適用本條例。
第九十一條 本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時(shí)廢止。
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