證監會(huì )今天向社會(huì )公布了《上市公司董監事和高管所持本公司股份及其變動(dòng)管理規則》(簡(jiǎn)稱(chēng)《規則》)。規定了交易窗口期,禁止上市公司的董事、監事和高級管理人員在信息敏感期內進(jìn)行交易,并要求其及時(shí)披露買(mǎi)賣(mài)本公司股票的相關(guān)情況。
證監會(huì )有關(guān)負責人介紹說(shuō),由于以往實(shí)踐中多有上市公司董事、監事和高級管理人員在敏感信息發(fā)布的前后買(mǎi)賣(mài)本公司股票,涉嫌內幕交易,但很難有足夠證據予以查處。為避免上市公司董事、監事和高管人員利用信息優(yōu)勢自我牟利,《規則》根據市場(chǎng)要求和監管實(shí)踐,規定了禁止股票買(mǎi)賣(mài)窗口期:一是上市公司定期報告公告前三十日內;二是上市公司業(yè)績(jì)預告、業(yè)績(jì)快報公告前十日內;三是自可能對本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過(guò)程中,至依法披露后二個(gè)交易日內;四是證券交易所規定的其他期間。除了任期內減持比例、短線(xiàn)交易和交易窗口期的限制外,《規則》還規定了在以下情形,上市公司董事、監事和高級管理人員不得轉讓其所持有股票:公司股票上市交易之日起一年內;董事、監事和高級管理人員離職后半年內;董事、監事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓并在該期間內的。
對相關(guān)信息的披露,《規則》要求上市公司董事、監事、高級管理人員在所持本公司股票發(fā)生變動(dòng)時(shí),應當在二個(gè)交易日內向上市公司報告并由上市公司在交易所網(wǎng)站進(jìn)行公告。證監會(huì )有關(guān)負責人表示,對于董事、監事和高級管理人員任期內減持股份的問(wèn)題,由于《公司法》并沒(méi)有規定明確的行政處罰手段,較好的方式是事前控制。目前,深交所和中國結算公司深圳分公司已基本做好了技術(shù)準備工作,可以通過(guò)登記公司事先鎖定的方式實(shí)現事前控制,基本不會(huì )出現超賣(mài)的情況。(記者馮蕾)