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中新網(wǎng)6月5日電 據深圳證券交易所官網(wǎng)消息稱(chēng),該所于今年5月8日至22日就《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《上市規則》),向全社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。根據社會(huì )各界反饋的意見(jiàn)對《上市規則》進(jìn)行了修改完善。包括增加強化對核心技術(shù)相關(guān)內容的披露要求等3個(gè)條款,并7個(gè)條款進(jìn)行修改。
一、《上市規則》反饋意見(jiàn)的總體情況
在征求意見(jiàn)期間,我所共收到反饋郵件153封。同時(shí),我所還于5月10日、5月11日分別召集部分地方證監局、保薦機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的專(zhuān)業(yè)人士及上市公司、擬上市企業(yè)、創(chuàng )投機構等市場(chǎng)各參與方舉行了兩場(chǎng)座談會(huì ),并向未參加座談會(huì )的部分保薦機構、律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所等專(zhuān)門(mén)征求了意見(jiàn)。
總體上看,社會(huì )各界對《上市規則》給予了較高評價(jià), 認為《上市規則》針對我國資本市場(chǎng)“新興加轉軌”的實(shí)際和創(chuàng )業(yè)企業(yè)的特點(diǎn),強化了創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的規范運作機制、風(fēng)險揭示機制和優(yōu)勝劣汰機制,注重提升市場(chǎng)效率,注重市場(chǎng)約束機制作用的發(fā)揮,注重投資者利益的保護。同時(shí),社會(huì )各界也對《上市規則》提出了一些具體的意見(jiàn)和建議。我所對收集到的所有反饋意見(jiàn)進(jìn)行了整理、匯總和分類(lèi),共歸納出九個(gè)類(lèi)別的135條意見(jiàn)。其中,與《上市規則》相關(guān)的內容主要包括以下幾類(lèi):
一是強化公司治理方面:建議增加關(guān)于獨立董事履職保障的條款;要求強化董事、監事、高管的聲明與申報要求等。
二是完善信息披露方面:建議強化對核心技術(shù)相關(guān)內容的披露要求;增加上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證公司所披露的信息及時(shí)、公平的要求;增加內幕信息知情人不得建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的要求;建議股東大會(huì )召開(kāi)當日無(wú)需停牌;建議進(jìn)一步明確對外投資的范圍;建議取消季度報告等。
三是股份限售及管理方面:建議對核心技術(shù)人員、銷(xiāo)售人員、管理人員的股份進(jìn)行鎖定。
四是恢復上市方面:建議恢復上市的凈利潤指標應扣除非經(jīng)常性損益。
五是會(huì )計師職責方面:建議增加對會(huì )計師事務(wù)所的約束條款。
六是保薦機構方面:建議考慮保薦機構持續督導期是否需要調整、是否需要對重要臨時(shí)報告發(fā)表獨立意見(jiàn)以及保薦職責與收益的匹配問(wèn)題。
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