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(二)修改的7個(gè)條款
1.根據中國證監會(huì )《上市公司信息披露管理辦法》第三條規定,在《上市規則》2.2條中增加上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證公司所披露的信息及時(shí)、公平的要求。
2.增加內幕信息知情人不建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的要求,修改2.7條相關(guān)內容為“并承諾在有關(guān)信息公告前不買(mǎi)賣(mài)且不建議他人買(mǎi)賣(mài)該公司股票及其衍生品種”。
3.修改3.1.2條第一項為“直接和間接持有本公司股票的情況”,進(jìn)一步明確董事、監事、高管直接和間接持有本公司股票的情況都需要聲明。
4.修改3.1.10條,明確董事、監事和高級管理人員離職時(shí)也應向我所申報并申請鎖定其所持有的股份的要求。
5.對3.2.6條中關(guān)于董事會(huì )秘書(shū)聘任的表述由“本所自收到有關(guān)材料之日起五個(gè)交易日內未提出異議的,董事會(huì )可以聘任!毙薷臑椤氨舅允盏接嘘P(guān)材料之日起五個(gè)交易日內未提出異議的,董事會(huì )可以按照法定程序予以聘任!
6.修改9.1條,進(jìn)一步明確對外投資的范圍,含委托理財,委托貸款,對子公司、聯(lián)營(yíng)企業(yè)、合營(yíng)企業(yè)投資,投資交易性金融資產(chǎn)、可供出售金融資產(chǎn)、持有至到期投資等。
7.修改17.1條為“本所對本規則1.5條規定的監管對象實(shí)施監管,具體監管措施包括:(一)要求作出解釋和說(shuō)明;(二)要求中介機構或者要求公司聘請中介機構進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn);(三)書(shū)面警示(發(fā)出各種通知和函件);(四)約見(jiàn)談話(huà);(五)撤消任職資格證書(shū);(六)暫不受理有關(guān)當事人出具的文件;(七)限制交易;(八)上報中國證監會(huì );(九)其他監管措施!,與我所即將發(fā)布的《深圳證券交易所自律監管和紀律處分措施實(shí)施細則(試行)》保持一致。
另外,我們還對《上市規則》若干條款的文字進(jìn)行了調整,使表述更為明確。
對于反饋意見(jiàn)中的其它重要問(wèn)題,如對核心技術(shù)人員、銷(xiāo)售人員、管理人員實(shí)行股份限售,在定期報告增加有關(guān)產(chǎn)品研發(fā)與技術(shù)創(chuàng )新內容,可否取消股東大會(huì )召開(kāi)當日停牌,可否取消季度報告等,我所在經(jīng)過(guò)反復研究后認為,有些建議需要隨著(zhù)市場(chǎng)的發(fā)展和條件的成熟,逐步加以研究和完善后在《上市規則》中予以吸納;有些建議涉及相關(guān)信息披露和規范運作的具體操作等,擬在相關(guān)配套指引中予以吸納。
此外,反饋意見(jiàn)中還涉及發(fā)行審核及發(fā)行定價(jià)、交易規則及交易準入門(mén)檻的設置、對違反規則的股東實(shí)施罰款、強制上市公司加大分紅比例等問(wèn)題。經(jīng)研究,我們認為,前述意見(jiàn)不屬于《上市規則》規范的范疇,我們會(huì )將相關(guān)意見(jiàn)轉交相關(guān)各方進(jìn)行研究。
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