中國證監會(huì )日前對杭蕭鋼構信息披露違法違規案做出行政處罰決定，對杭蕭鋼構和5名相關(guān)人員分別給予警告和共計110萬(wàn)元的罰款。同時(shí)，有關(guān)人員涉嫌犯罪的線(xiàn)索已經(jīng)移交司法機關(guān)追究刑事責任。
這是《上市公司信息披露管理辦法》1月30日實(shí)施以來(lái)，中國證監會(huì )立案稽查的首例信息披露違法違規案。從4月2日立案到4月30日做出行政處罰決定，其查處過(guò)程不到1個(gè)月時(shí)間。
據證監會(huì )調查，杭蕭鋼構在信息披露中主要存在兩類(lèi)違法違規行為：一是未按照規定披露信息，二是披露的信息有誤導性陳述。前者首先體現為，杭蕭鋼構與中國國際基金有限公司簽署安哥拉住宅建設項目合同，對這一足以對杭蕭鋼構經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重要影響的重大事件，董事長(cháng)單銀木僅在公司內部的總結表彰大會(huì )上發(fā)布，而不是在證監會(huì )指定媒體上同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露該重大信息。其次，沒(méi)有及時(shí)予以披露。2月13日，公司股價(jià)連續兩個(gè)漲停，在面對上海證券交易所詢(xún)問(wèn)時(shí)，公司稱(chēng)沒(méi)有異常情況，但2月15日又披露正在商談一個(gè)境外合同項目。
披露的信息有誤導性陳述主要體現在三個(gè)方面。
上海證券交易所上周末作出決定，認定杭蕭鋼構在信息披露方面存在違規行為，對該公司及其董事長(cháng)單銀木、董事潘金水、總裁周金法予以公開(kāi)譴責。該譴責將抄報浙江省人民政府，并計入上市公司誠信記錄。
經(jīng)上證所查實(shí)，2007年1月至2月初，杭蕭鋼構與中國國際基金公司就安哥拉住宅建設項目舉行了多次談判。2月8日，雙方就安哥拉項目合同價(jià)格、數量、付款方式、工期等主要內容達成一致意見(jiàn)。2月10日至13日，雙方就合同細節舉行談判，并于13日簽署合同草案。2月15日，杭蕭鋼構才正式刊登公告披露了安哥拉項目合同的洽談事宜。在安哥拉項目談判期間，杭蕭鋼構多個(gè)部門(mén)共有十多人參與了項目工作。在整個(gè)境外合同項目難以保密的情況下，杭蕭鋼構沒(méi)有按規定及時(shí)進(jìn)行階段性的信息披露。2月12日，在杭蕭鋼構尚未就安哥拉項目合同進(jìn)行公開(kāi)披露的情況下，公司董事長(cháng)單銀木在公司總結表彰大會(huì )上泄漏了有關(guān)境外工程項目的信息，沒(méi)有按規定將信息的知情者控制在最小范圍內。
2007年4月4日，中國證監會(huì )向杭蕭鋼構下發(fā)了《立案調查通知書(shū)》。4月5日，公司董事潘金水先后接受媒體采訪(fǎng)，公開(kāi)發(fā)表“證監會(huì )調查的對象主要是二級市場(chǎng)的違規行為”、“公司在信息披露等方面，并不存在違規情況”等言論。上述陳述與事實(shí)不符，嚴重誤導了投資者，而且有關(guān)信息發(fā)布的行為違反了信息披露程序。
上證所表示，杭蕭鋼構上述行為嚴重違反了《股票上市規則》有關(guān)規定。公司董事長(cháng)單銀木和公司總裁周金法未能勤勉盡責，對公司信息披露違規行為負有直接責任，公司董事潘金水未能勤勉盡責，其行為嚴重違反了《股票上市規則》相關(guān)規定及其在《董事聲明與承諾書(shū)》、《高級管理人員聲明與承諾書(shū)》中做出的承諾。
(夏麗華)
