中新網(wǎng)9月24日電 據上海證券報報道，三易其稿的《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(修改稿)已經(jīng)遞交管理層作最后審定，并有望于10月中旬出臺。
報道稱(chēng)，這意味著(zhù)包括發(fā)行受托理財計劃在內的券商私募基金業(yè)務(wù)會(huì )在年內重新啟動(dòng)，而證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)將獲得更大發(fā)展空間，業(yè)務(wù)范圍更為寬泛，進(jìn)入門(mén)檻也將降低。
今年初，招商證券與招商銀行曾聯(lián)手推出招商受托理財計劃，啟動(dòng)了銀行券商聯(lián)手試水私募基金的熱潮。5月，中國證監會(huì )發(fā)布《關(guān)于證券公司從事集合性受托投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》，券商的集合投資計劃因此緊急叫停。
報道稱(chēng)，此次遞交審定的《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(修改稿)為券商創(chuàng )造了相當寬泛的發(fā)展空間：
首先，客戶(hù)資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)范圍更為寬泛。其次，從事客戶(hù)資產(chǎn)管理的門(mén)檻更低。第三，客戶(hù)資產(chǎn)管理的對象更廣。
據悉，為了細化風(fēng)險控制，《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(修改稿)對集合理財業(yè)務(wù)進(jìn)行了區分，同時(shí)對券商的業(yè)務(wù)資格進(jìn)行了差異化規定。修改稿規定，從事定向理財業(yè)務(wù)，證券公司凈資本須不低于人民幣2億元；從事類(lèi)似債券投資基金的限定性集合理財計劃，證券公司凈資本須不低于人民幣3億元；從事類(lèi)似股票基金的非限定性集合理財計劃，證券公司凈資本須不低于人民幣5億元。
《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(修改稿)規定，證券公司不得向客戶(hù)作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。但同時(shí)規定，證券公司可以向客戶(hù)提供收益預測。證券公司辦理定向理財業(yè)務(wù)，可以將客戶(hù)資產(chǎn)交保管機構保管；證券公司辦理集合理財業(yè)務(wù)，應當將集合理財計劃資產(chǎn)交由保管機構進(jìn)行保管。
《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(修改稿)規定，證券公司設立集合理財計劃，可以采取封閉式也可采取開(kāi)放式。不過(guò)在集合理財合同中對客戶(hù)參與與退出的時(shí)間、方式、價(jià)格、程序等事項應作出明確的規定。證券公司可以自行推廣理財計劃,也可以委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代理推廣，但不得通過(guò)公共媒體推廣集合理財計劃。(楊大泉)
