中新網(wǎng)12月29日電 中國證監會(huì )主席尚福林28日簽署中國證監會(huì )第十八號令,發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》。
上海證券報報道說(shuō)，醞釀已久的證券發(fā)行上市保薦制度終于出臺,保薦機構和保薦代表人的責任從此有了明確規定,對保薦機構和保薦代表人施行責任追究的監管機制也從此建立。
《辦法》包括總則、保薦機構和保薦代表人的注冊登記、保薦機構的職責、保薦工作規程、保薦工作的協(xié)調、監管措施和法律責任、附則共七章七十六條,自2004年2月1日起施行。
《辦法》規定,中國證監會(huì )建立保薦信用監管系統,對保薦機構和保薦代表人進(jìn)行持續動(dòng)態(tài)的注冊登記管理,將其執業(yè)情況、違法違規行為、其他不良行為以及對其采取的監管措施等記錄予以公布。自保薦機構向中國證監會(huì )提交推薦文件之日起,保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任。
《辦法》明確規定,發(fā)行人出現下列情形之一的,中國證監會(huì )自確認之日起三個(gè)月內不再受理保薦機構的推薦,將相關(guān)保薦代表人從名單中去除:第一,公開(kāi)發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；第二,證券上市當年即虧損；第三,持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
發(fā)行人在持續督導期間出現《辦法》第六十六條至第六十八條所列情形之一的,中國證監會(huì )自確認之日起三個(gè)月內不再受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。
《辦法》還規定,中介機構及其簽名人員出具的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,或者因不配合保薦工作而導致嚴重后果的,中國證監會(huì )自確認之日起六個(gè)月至三十六個(gè)月內不受理其文件,并將處理結果予以公布。(林堅)
