中新網(wǎng)1月4日電(記者魏晞)中國證監會(huì )今日就實(shí)施《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》有關(guān)事項發(fā)出通知。通知明確規定首批保薦代表人資格，三類(lèi)人員將有資格參加首次保薦代表人考試。
中國證監會(huì )于二00三年十二月二十八日正式發(fā)布《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，對證券發(fā)行制度進(jìn)行重大改革，推出保薦制以代替原有的通道制。這一制度被認為是中國證監會(huì )推行證券市場(chǎng)誠信建設、促進(jìn)上市公司質(zhì)量提高的重大舉措之一。
證監會(huì )今日對《辦法》中關(guān)于保薦代表人投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的要求提出明確執行標準，包括：具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)理，且過(guò)去兩年內至少擔任過(guò)一個(gè)境內外首次發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉換公司債券的主承銷(xiāo)項目的項目負責人；具備五年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且至少參與過(guò)兩個(gè)境內外首次公開(kāi)發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉換公司債券的主承銷(xiāo)項項目；具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，目前擔任主管投資銀行業(yè)務(wù)的公司高級管理人員及相關(guān)負責人。
據了解，目前全國只有不足一千五百人符合以上條件。自首批保薦機構和保薦代表人名單公布之日起，中國證監會(huì )將只受理保薦機構提交的證券發(fā)行上市推薦文件。
證監會(huì )發(fā)行監管部主任姚剛今天表示，保薦制和通道制將并行一段時(shí)間，通道制肯定要廢除，但不是現在。他稱(chēng)，保薦制推出首要是落實(shí)保薦責任，其次才是業(yè)務(wù)格局的調整。目前證監會(huì )一些列措施的推出都是為更好推動(dòng)證券市場(chǎng)誠信化建設。
附：
關(guān)于實(shí)施《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》有關(guān)事項的通知
證監發(fā)[2004]1號
各綜合類(lèi)證券公司，各上市公司及擬上市公司：
為做好《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)的實(shí)施工作，現就有關(guān)事項通知如下：
一、首批保薦代表人進(jìn)行注冊登記，對《辦法》第十一條第(一)項關(guān)于保薦代表人投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的要求按以下標準執行：
(一)具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且自2002年1月1日以來(lái)至少擔任過(guò)一個(gè)境內外首次公開(kāi)發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉換公司債券的主承銷(xiāo)項目的項目負責人。該項目負責人應是列名于公開(kāi)發(fā)行募集文件的項目負責人。一個(gè)項目應只認定一名項目負責人。
(二)具備五年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且至少參與過(guò)兩個(gè)境內外首次公開(kāi)發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉換公司債券的主承銷(xiāo)項目。該參與人員應列名于公開(kāi)發(fā)行募集文件。一個(gè)項目應只認定兩名參與人員，其中包括一名項目負責人。
(三)具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，目前擔任主管投資銀行業(yè)務(wù)的公司高級管理人員、投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負責人、內核負責人或投資銀行業(yè)務(wù)其他相關(guān)負責人，每家綜合類(lèi)證券公司推薦的該類(lèi)人員數量不得超過(guò)其推薦通道數量的兩倍。
具備上述投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷之一的個(gè)人，可申請參加首次保薦代表人勝任能力考試。
二、首批保薦代表人注冊登記結束，其后申請注冊登記為保薦代表人的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的要求為，具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且最近一年內至少擔任過(guò)一個(gè)境內外已完成首次公開(kāi)發(fā)行股票項目的項目主辦人。
三、已注冊登記為保薦代表人的個(gè)人應持續符合《辦法》的要求，其中《辦法》第十一條第(一)項“具備中國證監會(huì )規定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷”是指，在兩年內至少擔任過(guò)一個(gè)境內外已完成證券發(fā)行項目的保薦代表人。
四、自首批保薦機構和保薦代表人名單公布之日起，中國證監會(huì )只受理保薦機構提交的證券發(fā)行上市推薦文件。
五、保薦制度實(shí)施一段時(shí)間后，根據市場(chǎng)情況，現行的推薦通道將予以廢止。
六、保薦機構和保薦代表人進(jìn)行注冊登記、年度備案、重大事項報告、發(fā)行上市推薦等，應按中國證監會(huì )的要求填報相關(guān)報表。
七、中國證監會(huì )《證券公司從事股票發(fā)行主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的指導意見(jiàn)》(證監發(fā)［2001］48號)第十六條有關(guān)主承銷(xiāo)商回訪(fǎng)的規定同時(shí)廢止。
中國證券監督管理委員會(huì )
二○○四年一月二日
