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高西慶談王小石案：腐敗是市場(chǎng)自己找到的平衡點(diǎn)
王小石案發(fā)后，國內長(cháng)期形成的證券發(fā)行審核制度遭到了暴風(fēng)雨般的指責和批評。中國證監會(huì )也遇到了極大的“信任危機”。
“更少的管制，更專(zhuān)業(yè)化的監管”，曾被業(yè)內稱(chēng)為中國證券市場(chǎng)監管的改革方向，而現在看來(lái)它仍?xún)H僅是一個(gè)理念。從最初的“審批”到目前的“審核”，在現有的管制思路下，證監會(huì )的權力無(wú)疑成為了一個(gè)平衡各方利益的工具。
王小石的腐敗，可以說(shuō)是市場(chǎng)層面對目前中國證券監管制度優(yōu)與劣的一個(gè)回應。
“王小石案”調查
王小石并非第一個(gè)被有關(guān)機關(guān)帶走的證監會(huì )人員，此前曾有更高職位的官員被“雙規”或判刑，但每次都沒(méi)有引起足夠的重視和警醒。
而這次，隨著(zhù)司法機關(guān)調查的深入，關(guān)于王小石本人及證監會(huì )里許多耐人尋味的真相開(kāi)始浮出水面
11月18日，中國證監會(huì )發(fā)行部官員王小石被北京市西城區人民檢察院以“涉嫌受賄”正式逮捕。外界猜測王小石是由于出售“發(fā)行審核委員會(huì )”名單，以及介紹擬上市企業(yè)賄賂發(fā)審委委員而獲罪。
抓捕行動(dòng)
“小石被抓后，檢察機關(guān)從他家里找出了兩張銀行卡�！�11月23日王小石的一位親屬對本刊說(shuō)，“其中一張卡內有6000美金，另一張則有5萬(wàn)元人民幣�！�
在此次搜查前的11月3日下午，北京西城區檢察院兵分兩路，一路向東前往中國證監會(huì )，另一路向北至亞運村匯賓大廈。他們的目標分別是：王小石及北京華章投資管理有限公司執行總裁林碧。
經(jīng)本刊查證，王小石和林碧二人是因為8月間的同一起實(shí)名舉報而被檢察院調查的。
“由于舉報材料翔實(shí)，案件進(jìn)展較為順利�！蔽鞒菂^檢察院一位檢察官對本刊說(shuō)。經(jīng)過(guò)初步調查后，檢察院決定抓人。
據這位檢察官介紹，當時(shí)第一組的行動(dòng)并不順利。由于是突擊抓人，事前并未通知長(cháng)駐證監會(huì )的公安部證券犯罪偵查局配合，而王又恰好在中央黨校學(xué)習，檢方只好按兵不動(dòng)。第二天，檢察人員才到中央黨校以“涉嫌受賄”行為帶走王小石。
第二組則在當日以“涉嫌行賄”帶走了林碧。當時(shí)，林正在辦公室里“打電話(huà)談業(yè)務(wù)”�？吹綑z察官后，林碧放下電話(huà)，在同事們驚訝的目光中，面無(wú)表情地跟檢方離開(kāi)辦公室。
據知情人透露，有關(guān)舉報材料是由一位名叫張紅的女士提供的。張是北京人，現年29歲，律師出身。她曾是林碧的第二任妻子，兩人在今年7月左右協(xié)議離婚。
本刊到張紅的戶(hù)籍所在地——北京宣武區某居民樓，見(jiàn)到了張的爺爺。這位老人卻稱(chēng)自己不認識張紅。
但本刊從居委會(huì )了解到，張紅確實(shí)曾經(jīng)在這個(gè)小區住過(guò)一陣子。認識她的一位鄰居介紹說(shuō)，張紅性格外向，面容姣好，為人潑辣。
今年上半年，她同林碧還住在北京亞運村附近的一個(gè)小區內�！八幕橐霾⒉豁樌�，兩人經(jīng)常吵架，丈夫有‘暴力’的傾向�！蹦俏秽従诱f(shuō)。
張是在離婚后舉報林碧的�！芭e報材料上甚至連應定罪名都非常清楚。其中不僅有林碧平時(shí)的客戶(hù)名單，甚至可能還涉及幾位現發(fā)審委委員的名字�！蹦俏恢槿苏f(shuō)。巧合的是，近日，兩位證監會(huì )發(fā)審委委員確實(shí)已被檢方傳訊。
沉默的王小石
王和林被抓，兩人最初表現有所不同。林碧交待了一些行賄事實(shí)，而王小石則顯得沉默寡言。
王被拘不久，他的妻子很快為王聘請了一位律師。這位律師見(jiàn)到了被拘后的王小石，在檢方人員在場(chǎng)的情況下，他簡(jiǎn)要地向王小石講述了《刑法》中關(guān)于“受賄罪”的構成要件和量刑規則。據說(shuō)，王當時(shí)神色蒼茫，少言寡語(yǔ)，甚至并沒(méi)有提出太多辯護要求。
按照中國《刑法》的規定，受賄罪主要是，“國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為�！�
因此，“王小石案目前的焦點(diǎn)是：他的行為是否構成受賄罪？也就是他究竟有沒(méi)有收受他人錢(qián)財？收了多少？在什么情況下收的？有沒(méi)有為別人謀利？”正在處理本案的律師說(shuō)。
目前檢察院仍處在偵查取證階段。上述從王小石家中取走的銀行卡以及林碧的數張銀行卡就是部分主要的證據。
“案中資金往來(lái)主要通過(guò)銀行卡進(jìn)行，這些銀行卡也就成了最好的證據�！蹦俏粰z察官說(shuō)。
檢方經(jīng)過(guò)調查，從銀行記錄看，林的卡中有數筆不明資金來(lái)往。林有一張卡是以其弟林海的名字辦理的。11月6日，林海被叫到西城區檢察院?jiǎn)?wèn)話(huà)，但結果他一無(wú)所知，離開(kāi)檢察院后，林海迅速回了福建老家。
“偵查階段一般需要3個(gè)月左右時(shí)間，之后如果上訴至法院，到宣判可能還要3個(gè)月左右�！闭谔幚泶税傅穆蓭煂Ρ究f(shuō)。
此階段之后，檢察院可以選擇向法院起訴或者不起訴。
11月18日，檢察院同時(shí)正式逮捕了王小石和林碧。王的妻子和林在京親屬分別在批捕書(shū)上簽了字。至此，王小石和林碧的灰色關(guān)系正式走到終點(diǎn)。
貓鼠結盟
“小石為人一向謹慎內斂，不知為何卻跟有股‘匪氣’的林碧成為朋友�！蓖跣∈囊晃磺巴聦Ρ究f(shuō)。
林碧，福建省福州市平潭縣人，1969年出生。1996左右進(jìn)入福建華興信托投資公司投資銀行二部任職，1997年6月，負責福建雙菱(現漳州發(fā)展000753)上市。離開(kāi)華興信托后，林碧轉投湘財證券投行部，2000年7月參與了冀東水泥(000401)的配股項目。
據本刊了解，王和林的相識是在林碧就職于湘財證券北京投行部前后。王小石時(shí)任發(fā)行部工作處副處長(cháng)。他們二人是經(jīng)過(guò)王的一位好友引見(jiàn)相識的。
當時(shí)，剛從外省進(jìn)京工作的林碧野心勃勃卻頗不得志�！皬母＝沁呥^(guò)來(lái)，很多東西不被同仁認可，而且他很難與人相處�！碑斈晗尕斪C券中林碧的一位同事對本刊說(shuō)。
林主要從事“投行”業(yè)務(wù)，也就是為企業(yè)上市融資、資產(chǎn)重組、及上市策劃公關(guān)等提供服務(wù)并收取傭金。
而王小石當時(shí)所在的發(fā)行部是證監會(huì )的要害部門(mén)。該部門(mén)職責就是，“審核境內企業(yè)直接或間接在境內發(fā)行證券的申請，包括首次發(fā)行、配股、增發(fā)、可轉換債券的申報材料并監管其發(fā)行活動(dòng)�！�
也就是說(shuō)，如果企業(yè)要上市融資就必須通過(guò)發(fā)行部的審核。而具體行使這一權力的就是發(fā)行審核委員會(huì )(后簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)審委)。這個(gè)相對獨立的委員會(huì )設在發(fā)行部之下(其工作流程見(jiàn)圖)，王任副處長(cháng)的發(fā)審委工作處恰好負責發(fā)審委的會(huì )議組織工作。
據王的一位親屬回憶，他負責的工作非常技術(shù)性，王本人甚至覺(jué)得枯躁，主要是跟發(fā)行審核委員會(huì )聯(lián)系并組織審核。雖然沒(méi)有任何審核權，但他卻是最早知道審核某家企業(yè)的發(fā)行審核委員名單的人之一，也跟委員們相識。
發(fā)審委名單被認為是謀求上市實(shí)施行賄的“路線(xiàn)圖”。當時(shí)，很多企業(yè)想盡辦法弄到名單，也有一些地下財經(jīng)公關(guān)公司出售這樣的名單�！吧鲜星�，就會(huì )有些神秘電話(huà)問(wèn)要不要發(fā)審委名單，如假退款等等�！币患疑鲜泄镜亩貙Ρ究f(shuō)。
林碧也正是看中了王小石的這個(gè)特殊資源。林和王認識之后，發(fā)生了很大的變化。林開(kāi)始夸口“在證監會(huì )有人”，自己如何如何有背景之類(lèi)。
深圳往事
2001年初左右，王小石被借調到深圳證券交易所參加中小企業(yè)板籌備工作。
王的一位親屬說(shuō)，當時(shí)王在深圳“總是抱怨沒(méi)有事情做，整天睡覺(jué)�！边@種生活甚至一直持續到2003年上半年王重新回到北京。
在這段“苦悶”的日子里，林碧跟王小石開(kāi)始走得越來(lái)越近。林在王小石赴深圳后，也離開(kāi)了原單位，到福州發(fā)展，出任東北證券上海投行總部福建辦事處負責人。據深交所的一位人士透露，“林碧來(lái)過(guò)所里幾次，但當時(shí)沒(méi)人知道他是找王小石�！�
這段時(shí)間被認為是林碧最為春風(fēng)得意的階段。2002年左右，林幫助東北證券拿到了福建鳳竹紡織(600493)的上市項目。
當時(shí)，鳳竹紡織最初并沒(méi)有考慮東北證券，但是在林碧的“游說(shuō)和活動(dòng)”下，東北證券最終勝出，成為鳳竹紡織的主承銷(xiāo)商。
目前已經(jīng)無(wú)從知道當時(shí)林碧給予了怎樣的承諾，據一位就職于福建某券商的人士說(shuō)，“林當時(shí)回到福建后意氣風(fēng)發(fā)，經(jīng)常向人夸耀證監會(huì )的背景�！边@家券商當時(shí)也希望能拿到鳳竹紡織項目，后來(lái)黯然退出了。外界猜測，王為林提供了審核鳳竹紡織的發(fā)審委名單。
在這個(gè)階段，林碧還悄然成立了自己的公司——福州東方縱橫企業(yè)管理顧問(wèn)有限公司。據當地工商局資料顯示：這家公司注冊資金50萬(wàn)元。其中，林碧出資25萬(wàn)元占50%股份；張紅出資15萬(wàn)占30%；林海出資10萬(wàn)元占20%。
這家公司表面上是由林海和張紅打理，但實(shí)際上由林碧控制。其業(yè)務(wù)主要是為企業(yè)上市作公關(guān)顧問(wèn)。
有意味的是，這家公司從來(lái)沒(méi)有掛過(guò)牌，甚至還沒(méi)有做2003年年檢。事實(shí)上，這是一個(gè)典型“殼公司”。
業(yè)內懷疑，這是王小石和林碧行賄受賄的資金通道，但目前仍沒(méi)有證實(shí)，檢方也在深入調查。另外，深圳一家投行人士對本刊透露，王的案子可能還同深圳中小企業(yè)板有關(guān)系。他肯定地說(shuō)，“王小石沒(méi)有自己的財經(jīng)公關(guān)公司，只是幫人做事而已�！�
案前疑云
2003年下半年，王小石回到北京，仍在證監會(huì )原崗位工作。
有意味的是，據知情人透露，王小石在回京后很快買(mǎi)了一輛車(chē)號以“京FT”打頭的“本田雅閣”車(chē)，并在北京西城區購買(mǎi)了一套價(jià)值不菲的住宅樓。
巧合的是，林碧也幾乎同時(shí)從深圳到了北京。很快，他干起了老本行——投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)，在一家名叫北京華章的投資管理有限公司任執行總裁。
“2003年下半年，林碧和王小石有時(shí)甚至會(huì )同時(shí)出現在北京阜成門(mén)附近一家茶館里�！北本┮晃煌缎薪绲娜耸繉Ρ究f(shuō)。
林就職的公司位于亞運村匯賓大廈A座，法人代表馬鈞，董事為劉繼武。
案發(fā)后，馬鈞幾乎沒(méi)有來(lái)上過(guò)班，這家注冊資金2000萬(wàn)的公司顯得空空蕩蕩。本刊兩次赴該公司都只看到前臺小姐和一位財務(wù)人員，“其他人都出去跑項目了�！鼻芭_說(shuō)。
事實(shí)上，這家公司也被人猜測是林和王的秘密資金通道。但本刊調查，這家公司目前的兩位合伙人馬鈞和劉繼武并未被檢方傳訊，公司仍在正常運轉。
值得注意的是，馬鈞還在今年4月22日成立了一家北京世紀金通投資咨詢(xún)服務(wù)有限公司。這家公司注冊資金100萬(wàn)，馬鈞為董事長(cháng)，另一位名叫馬鋼的人士擔任董事，劉繼武為經(jīng)理。
知情人向本刊透露，這仍是一家典型的“殼公司”，其用途可能還是跟地下公關(guān)有涉。
目前看來(lái)，林和王的犯罪可能也不僅僅是買(mǎi)賣(mài)發(fā)審委名單。因為2004后發(fā)審委名單就已經(jīng)公開(kāi)透明了，王看上去已經(jīng)沒(méi)有“名單”可賣(mài)。
但是，二人的關(guān)系并未就此了結，而是變得更加撲朔迷離了。
稿件來(lái)源：《中國新聞周刊》作者王晨波
