中新社北京十二月十六日電 自明年一月一日起,上市公司非流通股股份轉讓必須在證券交易所進(jìn)行，由上證所、深交所和中國證券登記結算公司集中統一辦理，嚴禁進(jìn)行場(chǎng)外非法股票交易活動(dòng)。
這是上證所、深交所和結算公司昨日聯(lián)合發(fā)布的《上市公司非流通股股份轉讓業(yè)務(wù)辦理規則》中一項重要內容。該《規則》也是中國證券市場(chǎng)自成立以來(lái)，首次對非流通股轉讓作出規范。而在此之前，非流通股轉讓只能通過(guò)協(xié)議轉讓或司法拍賣(mài)方式進(jìn)行。
《規則》稱(chēng)，股份轉讓雙方既可通過(guò)公開(kāi)股份轉讓信息方式達成轉讓協(xié)議，也可通過(guò)非公開(kāi)方式達成協(xié)議。其中，擬通過(guò)公開(kāi)股份轉讓信息方式轉讓股份的股份持有人，無(wú)論委托證券公司還是自行向證券交易所提出申請，均由證券交易所統一安排公開(kāi)股份轉讓信息發(fā)布。
《規則》同時(shí)明確指出，向社會(huì )公開(kāi)的股份轉讓信息內容不得包括出讓股份的價(jià)格條件。業(yè)內人士稱(chēng)此規定當為避免因價(jià)格敏感造成的市場(chǎng)過(guò)激反應。有證監會(huì )官員表示，此條是為避免投資者將協(xié)議轉讓的市場(chǎng)化誤讀為非流通股的變相流通。
《規則》稱(chēng)，在股份過(guò)戶(hù)完成后一個(gè)月內，證券交易所和結算公司不受理同一股份受讓人就其所受讓的相同股份再次進(jìn)行轉讓之申請，法律法規另有規定的除外。股份轉讓雙方當事人應按照相關(guān)規定繳納股份轉讓和過(guò)戶(hù)登記手續費、印花稅。
在辦理股份轉讓及過(guò)戶(hù)登記過(guò)程中，《規則》對涉及國有股、向外商轉讓股份、銀行與保險類(lèi)上市公司股東持股變動(dòng)超過(guò)總股本百分之十等特殊情況皆做了明確規定。
《規則》規定，股份持有人或受讓人申請出讓或受讓的股份數量不得低于一個(gè)上市公司總股本的百分之一；持股數量不足百分之一的股份持有人提出出讓申請的,應當將其所持的全部股份轉讓給單一受讓人。上市公司總股本在十億元以上的，經(jīng)證券交易所同意，前述比例可適當降低。
據媒體分析，《規則》并未對非流通股權的受讓人資格作明確要求，市場(chǎng)或能解讀為流通股股東只要有足夠資金便具備受讓資格。對此，國資委有關(guān)人士稱(chēng)，根據目前國有股轉讓規定，自然人尚不具備受讓國有股資格。
另?yè)襟w披露，《規則》其實(shí)定稿已久。不過(guò)近兩年來(lái)監管部門(mén)一直擔心市場(chǎng)將《規則》出臺與可能影響市場(chǎng)穩定的“全流通”加以聯(lián)系，故遲遲未予簽發(fā)。
