中新網(wǎng)4月20日電 據《中國證券報》報道，《關(guān)于規范類(lèi)證券公司評審與監管相關(guān)問(wèn)題的通知》和《規范類(lèi)證券公司評審暫行辦法》昨日分別由中國證監會(huì )和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。這標志著(zhù)繼創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)券商推出后，券商分類(lèi)監管中第二類(lèi)，即規范發(fā)展類(lèi)券商的評審正式啟動(dòng)。
《通知》要求，證券公司在申請參加評審前，應按規定進(jìn)行風(fēng)險底數的自查，報備自營(yíng)賬戶(hù)和委托理財業(yè)務(wù)合同，并針對自查情況制定切實(shí)可行的整改計劃并明確責任人，承諾自提出申請之日起六個(gè)月內完成違規業(yè)務(wù)的清理，由注冊地證監局對上述事項出具監管意見(jiàn)。
《評審辦法》對申請評審的證券公司作出了更細致的規定：設立并持續經(jīng)營(yíng)一年或一年以上；綜合類(lèi)(含比照綜合類(lèi))證券公司最近一年凈資本不低于2億元；經(jīng)紀類(lèi)證券公司最近1年凈資本不低于2000萬(wàn)元；最近一年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負債余額(不包括客戶(hù)交易結算資金和客戶(hù)委托管理資金)；最近一年對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的20%，因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；最近一年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%。
據了解，監管部門(mén)將受理規范類(lèi)公司依法提出有關(guān)核準事項的申請，準予該類(lèi)公司參與股票發(fā)行詢(xún)價(jià)等新業(yè)務(wù)，準予其開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，支持其通過(guò)銀行間市場(chǎng)進(jìn)行融資等。具體措施包括：允許此類(lèi)公司按新規定開(kāi)展定向理財業(yè)務(wù)，允許此類(lèi)公司申請專(zhuān)項理財業(yè)務(wù)試點(diǎn)；待集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運行一段時(shí)間以后，將試點(diǎn)范圍擴大到此類(lèi)公司；允許此類(lèi)公司規范其已設立的海外分支機構；支持此類(lèi)公司拓寬融資渠道，根據有關(guān)規定，近期內此類(lèi)公司發(fā)行短期融資券不必另行進(jìn)行資信評級。隨著(zhù)創(chuàng )新試點(diǎn)工作的順利推進(jìn)，經(jīng)試點(diǎn)證明成熟的業(yè)務(wù)做法、產(chǎn)品創(chuàng )新方案等也將首先在此類(lèi)公司中內推廣實(shí)施。(聞?wù)倭?夏麗華)
