中新網(wǎng)8月15日電 據《中國證券報》報道，中國證監會(huì )主席尚福林日前在出席證券公司創(chuàng )新與發(fā)展研討會(huì )時(shí)指出，證券公司全行業(yè)通過(guò)改革與創(chuàng )新實(shí)現規范發(fā)展的條件已經(jīng)初步具備，力爭在兩年之內，基本化解現有風(fēng)險，同時(shí)有效防范新的風(fēng)險。
尚福林說(shuō)，證券公司要抓住資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的機遇，充分利用各種有利條件，大力推進(jìn)改革與創(chuàng )新工作：
一是按照現代金融企業(yè)的標準，努力改進(jìn)公司治理結構，建立健全內部制衡機制，落實(shí)股東、董事、監事的知情權、決策權和監督權，并促使其正確行使權利。二是要以客戶(hù)資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)、國債回購等業(yè)務(wù)為重點(diǎn)，建立和完善內部管理與控制機制。當前，要創(chuàng )造條件盡快實(shí)現集中交易和集中監控，大力壓縮經(jīng)營(yíng)管理成本，提高經(jīng)營(yíng)管理效率。三是要根據自身的性質(zhì)和特點(diǎn)，明確市場(chǎng)定位、業(yè)務(wù)重點(diǎn)和發(fā)展方向，增強核心競爭能力。四是要適應市場(chǎng)變化和投資者的需求，改善經(jīng)營(yíng)模式，創(chuàng )新服務(wù)內容，改進(jìn)服務(wù)方式，提高服務(wù)質(zhì)量。
談到正在全面開(kāi)展的證券公司綜合治理工作，尚福林說(shuō)，風(fēng)險處置、日常監管和推進(jìn)行業(yè)發(fā)展要三管齊下，力爭在兩年之內，基本化解現有風(fēng)險，同時(shí)有效防范新的風(fēng)險。證監會(huì )將以發(fā)展為主線(xiàn)，在綜合治理的過(guò)程中，采取積極務(wù)實(shí)的措施，支持證券公司的改革與創(chuàng )新：
首先，加強與證券公司的聯(lián)系，跟蹤其創(chuàng )新活動(dòng)動(dòng)態(tài)，掌握創(chuàng )新需求，協(xié)調解決創(chuàng )新活動(dòng)中遇到的問(wèn)題，研究相應的對策。
其次，證券交易所、登記結算公司、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )要為證券公司的創(chuàng )新活動(dòng)提供配套的支持和服務(wù)。
第三，積極推動(dòng)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律的修改完善工作；監管行政規章的制定、修改，要充分征求行業(yè)意見(jiàn)，消除不合理限制。對證券公司研究開(kāi)發(fā)出的新業(yè)務(wù)模型、組織方式和金融產(chǎn)品，要加快制定審核標準和監管制度。
第四，認真總結創(chuàng )新試點(diǎn)公司的創(chuàng )新經(jīng)驗，及時(shí)在行業(yè)內推廣。允許規范類(lèi)證券公司開(kāi)展集合理財業(yè)務(wù)；鼓勵創(chuàng )新類(lèi)證券公司在合法合規和控制風(fēng)險的前提下積極研究開(kāi)發(fā)專(zhuān)項理財產(chǎn)品；鼓勵符合條件的證券公司大力發(fā)展合規業(yè)務(wù)等。第五，進(jìn)一步推動(dòng)債市的發(fā)展，為證券公司研究開(kāi)發(fā)各種固定收益類(lèi)金融衍生產(chǎn)品打下基礎。第六，鼓勵證券公司通過(guò)引進(jìn)來(lái)、走出去的方式調整組織結構、創(chuàng )新經(jīng)營(yíng)模式和盈利模式。
關(guān)于當前資本市場(chǎng)發(fā)展的形勢，尚福林說(shuō)，國務(wù)院在去年成立六個(gè)專(zhuān)題工作小組推動(dòng)各項工作的基礎上，今年又明確了今后一個(gè)時(shí)期推進(jìn)資本市場(chǎng)改革和發(fā)展的五項重點(diǎn)工作。目前，國務(wù)院部署的這些工作都在積極推進(jìn)，并且已經(jīng)取得了明顯進(jìn)展：
由各有關(guān)部門(mén)和各地政府廣泛參與的完善上市公司治理結構、促進(jìn)上市公司規范發(fā)展的綜合監管體系正在逐步形成。
近兩年來(lái)強化并改進(jìn)了證券公司的日常監管，積極穩妥地處置了一批高風(fēng)險證券公司，推動(dòng)了優(yōu)質(zhì)證券公司的創(chuàng )新發(fā)展，證券公司的綜合治理工作不斷深入。證監會(huì )會(huì )同有關(guān)部門(mén)出臺了《證券投資者保護基金管理辦法》，正在抓緊籌備中國證券投資者保護基金管理有限責任公司。
繼第一批股權分置改革試點(diǎn)完成后，目前第二批試點(diǎn)工作正在有序進(jìn)行。在總結試點(diǎn)經(jīng)驗的基礎上，目前正在抓緊準備有關(guān)股權分置改革全面推開(kāi)的指導性文件，不久將正式發(fā)布實(shí)施。
商業(yè)銀行參與設立基金管理公司的試點(diǎn)工作正在積極推進(jìn)；為平穩推進(jìn)合格境外機構投資者試點(diǎn)工作，已新增了60億美元投資額度；證監會(huì )正在會(huì )同有關(guān)方面繼續研究制定積極發(fā)展機構投資者、鼓勵社會(huì )公眾投資資本市場(chǎng)的相關(guān)配套措施。
全國人大有關(guān)部門(mén)正在修改《公司法》和《證券法》；有關(guān)方面正在研究起草《刑法》修正案；同時(shí)，證監會(huì )還在積極推動(dòng)出臺《證券公司監管條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》和《上市公司監管條例》等。(夏麗華 周滬)
