第五章 反洗錢(qián)國際合作
第二十七條 中華人民共和國根據締結或者參加的國際條約，或者按照平等互惠原則，開(kāi)展反洗錢(qián)國際合作。
第二十八條 國務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)根據國務(wù)院授權，代表中國政府與外國政府和有關(guān)國際組織開(kāi)展反洗錢(qián)合作，依法與境外反洗錢(qián)機構交換與反洗錢(qián)有關(guān)的信息和資料。
第二十九條 涉及追究洗錢(qián)犯罪的司法協(xié)助，由司法機關(guān)依照有關(guān)法律的規定辦理。
第六章 法律責任
第三十條 反洗錢(qián)行政主管部門(mén)和其他依法負有反洗錢(qián)監督管理職責的部門(mén)、機構從事反洗錢(qián)工作的人員有下列行為之一的，依法給予行政處分：
(一)違反規定進(jìn)行檢查、調查或者采取臨時(shí)凍結措施的；
(二)泄露因反洗錢(qián)知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的；
(三)違反規定對有關(guān)機構和人員實(shí)施行政處罰的；
(四)其他不依法履行職責的行為。
第三十一條 金融機構有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權的設區的市一級以上派出機構責令限期改正；情節嚴重的，建議有關(guān)金融監督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分：
(一)未按照規定建立反洗錢(qián)內部控制制度的；
(二)未按照規定設立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機構或者指定內設機構負責反洗錢(qián)工作的；
(三)未按照規定對職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓的。
第三十二條 金融機構有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權的設區的市一級以上派出機構責令限期改正；情節嚴重的，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款：
(一)未按照規定履行客戶(hù)身份識別義務(wù)的；
(二)未按照規定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄的；
(三)未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的；
(四)與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易或者為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)、假名賬戶(hù)的；
(五)違反保密規定，泄露有關(guān)信息的；
(六)拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查、調查的；
(七)拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的。
金融機構有前款行為，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節特別嚴重的，反洗錢(qián)行政主管部門(mén)可以建議有關(guān)金融監督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證。
對有前兩款規定情形的金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，反洗錢(qián)行政主管部門(mén)可以建議有關(guān)金融監督管理機構依法責令金融機構給予紀律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。
第三十三條 違反本法規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第七章 附 則
第三十四條 本法所稱(chēng)金融機構，是指依法設立的從事金融業(yè)務(wù)的政策性銀行、商業(yè)銀行、信用合作社、郵政儲匯機構、信托投資公司、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司以及國務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)確定并公布的從事金融業(yè)務(wù)的其他機構。
第三十五條 應當履行反洗錢(qián)義務(wù)的特定非金融機構的范圍、其履行反洗錢(qián)義務(wù)和對其監督管理的具體辦法，由國務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)會(huì )同國務(wù)院有關(guān)部門(mén)制定。
第三十六條 對涉嫌恐怖活動(dòng)資金的監控適用本法；其他法律另有規定的，適用其規定。
第三十七條 本法自2007年1月1日起施行。(完）
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