假?lài)鴤鶑V告單居然錯發(fā)到了證監局官員手中，一起非法吸儲案牽出了一樁高達數億元的挪用資金大案，原東北證券上海吳淞路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理趙正斌分別伙同交易部經(jīng)理何穎和客服部職員王蕾蕾挪用客戶(hù)資金5.9億余元、非法吸儲1800萬(wàn)余元。日前，3人已被上海市檢二分院分別以挪用資金罪和非法吸收公眾存款罪提起公訴。
東北證券是第一批進(jìn)駐上海證券市場(chǎng)的異地券商之一，其上海吳淞路營(yíng)業(yè)部成立于1988年。去年7月，該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理趙正斌通過(guò)他人以郵政廣告的形式發(fā)放“買(mǎi)國債，送大禮”的廣告宣傳資料，稱(chēng)國債的年利率為2.28%，并在郵政廣告中承諾凡購買(mǎi)5萬(wàn)元國債就可送1000元獎勵。
但趙正斌沒(méi)料到的是，上海市證監局的一名官員一大早去郵箱收取報紙信件時(shí)，也收到了同樣的宣傳廣告單。這名證監局官員細細讀完廣告單后，馬上致電東北證券，發(fā)現后者對這個(gè)國債壓根就不知情。也就是說(shuō)，“國債”可能是營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的個(gè)人所為。
上海證監局迅速展開(kāi)調查，并向上海市經(jīng)偵總隊報案。經(jīng)過(guò)一番調查取證，2005年9月23日，上海市經(jīng)偵總隊的一隊人馬直奔吳淞路東北證券營(yíng)業(yè)部，抓捕了該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理趙正斌。
經(jīng)查，從2005年7月至9月，趙正斌指使客服部職員王蕾蕾等人共向175名不特定公眾非法吸儲1800萬(wàn)余元，而他這樣做的目的實(shí)際上是為了掩蓋其之前挪用客戶(hù)巨額資金的事實(shí)。
承辦該案的檢察官稱(chēng)，趙正斌于2002年3月調任吳淞路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，之前趙是東北證券深圳某營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理，從1999年11月開(kāi)始，趙既先后私下接受客戶(hù)委托，開(kāi)展非法委托理財業(yè)務(wù)，造成理財虧損。調至吳淞路營(yíng)業(yè)部后，趙因為個(gè)人從事股票買(mǎi)賣(mài)以及歸還其個(gè)人在外的欠款，便大肆挪用客戶(hù)保證金。
據檢察機關(guān)指控，2002年4月至2005年7月，趙正斌伙同何穎以替客戶(hù)進(jìn)行國債投資或委托理財，并以購買(mǎi)基金可獲現金獎勵為誘餌，將多家客戶(hù)單位和個(gè)人吸引至營(yíng)業(yè)部簽訂國債委托買(mǎi)賣(mài)協(xié)議、委托資產(chǎn)管理協(xié)議或約定固定存款回報，同時(shí)還誘使客戶(hù)將資金和國債存入營(yíng)業(yè)部保證金賬戶(hù)。隨后，趙正斌指使何穎通過(guò)偽造國債交割單、存款憑證、對賬單和委托書(shū)等方式，將客戶(hù)的資金、國債和股票挪至其控制的公司、個(gè)人賬戶(hù)及其他證券公司，供其進(jìn)行炒股或還債，共計挪用資金5.9億余元。至案發(fā)時(shí)，尚未歸還的本金達1.3億余元。(來(lái)源:新聞晨報；作者:李曉明 梁奮遠 李小文)
