第十七條 證券分析師通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò )、報刊等公眾媒體，就宏觀(guān)經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)發(fā)表評論或者意見(jiàn)，應當符合下列要求：

　　(一)經(jīng)證券公司或者證券投資咨詢(xún)機構同意；

　　(二)公示所在公司的名稱(chēng)和業(yè)務(wù)資質(zhì)、證券分析師姓名和證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格證書(shū)編碼；

　　(三)不得傳播虛假、片面和誤導性信息。

　　第十八條 證券分析師通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò )、報刊等公眾媒體以及報告會(huì )、交流會(huì )等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論或者意見(jiàn)，應當符合下列要求：

　　(一)經(jīng)證券公司或者證券投資咨詢(xún)機構同意；

　　(二)公示所在公司名稱(chēng)和業(yè)務(wù)資質(zhì)、證券分析師姓名和證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格證書(shū)編碼；

　　(三)發(fā)表的意見(jiàn)與公司已發(fā)布的證券研究報告觀(guān)點(diǎn)一致，并說(shuō)明該證券研究報告的發(fā)布日期；

　　(四)不得對具體證券做出明示或者暗示保證投資收益的表述。

　　通過(guò)報刊、網(wǎng)絡(luò )等公眾媒體發(fā)表證券研究報告或證券研究報告摘要的，應當說(shuō)明該證券研究報告的首次發(fā)布日期。

　　第十九條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的合規管理部門(mén)應當認真履行職責，做好對發(fā)布證券研究報告相關(guān)的人員資格、利益沖突、跨越隔離墻等審查和監控。

　　發(fā)布證券研究報告的證券投資咨詢(xún)機構，應當設立合規管理部門(mén)，建立健全有效的合規管理制度。

　　第二十條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告，應當對發(fā)布的時(shí)間、方式、內容、對象和審閱過(guò)程做出留痕記錄。相關(guān)資料應當保存不少于5年。

　　第二十一條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其人員發(fā)布證券研究報告，違反法律法規和本規定的，中國證監會(huì )及其派出機構可以采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令暫停發(fā)布證券研究報告、責令處分有關(guān)人員、責令注銷(xiāo)有關(guān)人員的執業(yè)注冊等監管措施；情節嚴重的，中國證監會(huì )依照法律、行政法規和有關(guān)規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

　　第二十二條 本規定自發(fā)布之日起執行。