中新網(wǎng)9月19日電 據《證券時(shí)報》報道，為規范上市公司股權分置改革保薦工作，保護投資者的合法權益，18日，滬深交易所同時(shí)下發(fā)保薦工作指引，并首次建立股改保薦工作的評價(jià)制度。
據悉，滬深交易所下發(fā)的《上市公司股權分置改革保薦工作指引》適用于上市公司股權分置改革的保薦和持續督導工作。
根據指引要求，保薦機構應當履行的職責有：協(xié)助制定改革方案；對改革方案有關(guān)事宜進(jìn)行盡職調查；對改革方案有關(guān)文件進(jìn)行核查驗證；出具保薦意見(jiàn)書(shū)；對非流通股股東執行對價(jià)安排、履行承諾事項的能力發(fā)表意見(jiàn)；指導、協(xié)助股東進(jìn)行溝通工作，協(xié)調平衡股東利益；協(xié)助實(shí)施改革方案；對相關(guān)當事人履行承諾義務(wù)進(jìn)行持續督導；指導、督促相關(guān)當事人履行信息披露義務(wù)。
指引規定，保薦機構應當指定一名保薦代表人具體負責一家上市公司股權分置改革的保薦工作。該保薦代表人在相關(guān)股東會(huì )議表決程序完成前，不得同時(shí)負責其他上市公司的股權分置改革保薦工作。同時(shí)，保薦機構及其保薦代表人應當與上市公司、非流通股股東、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師簽訂書(shū)面協(xié)議，明確保密義務(wù)，約定各方在改革方案公開(kāi)前不得以研究推薦、新聞發(fā)布等方式泄露相關(guān)事宜。就改革方案的合規性、技術(shù)可行性以及召開(kāi)相關(guān)股東會(huì )議的時(shí)間安排，保薦機構應當與證券交易所進(jìn)行充分的溝通。
指引中明確指出，保薦機構及其保薦代表人不得利用上市公司股權分置改革的信息進(jìn)行利益輸送、內幕交易、市場(chǎng)操縱以及其他違法違規行為。保薦機構不得編造、傳播有關(guān)上市公司股權分置改革的虛假信息。在為保薦對象提供股權分置改革服務(wù)期間，保薦機構及其關(guān)聯(lián)方不得自營(yíng)或者通過(guò)客戶(hù)資產(chǎn)管理等形式買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。指引指出，保薦機構及其保薦代表人違反指引的，證券交易所將給予包括公開(kāi)譴責、報中國證監會(huì )查處在內的一系列懲戒并記入誠信檔案。(黃婷）
