中新網(wǎng)10月27日電 全國人大常委會(huì )法工委副主任李飛今日下午在全國人大常委會(huì )辦公廳舉行的新聞發(fā)布會(huì )上表示，本次證券法修訂中有三大著(zhù)眼點(diǎn)。
李飛具體指出，第一，著(zhù)眼于促進(jìn)中國證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。這次一個(gè)重要的修改，在適應證券市場(chǎng)發(fā)展方面，在交易制度上做了進(jìn)一步的完善。首先擴大了證券交易的方式和范圍。就是授權國務(wù)院對期貨交易等等制訂了管理辦法，這樣就擴大了中國證券市場(chǎng)和證券交易活動(dòng)的方式和范圍。另外在證券公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)方面，適應證券公司擴大的業(yè)務(wù)范圍和增加業(yè)務(wù)的品種，當然也有創(chuàng )新的方面，改變了過(guò)去證券公司實(shí)行的管理辦法。大家都知道，過(guò)去是分經(jīng)紀類(lèi)公司和綜合類(lèi)公司，這次有七大業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)的總體水平來(lái)設定條件。同時(shí)也對證券公司的行業(yè)風(fēng)險機制加以完善。這次修訂的很重要的一個(gè)目的，就是促進(jìn)中國證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。
第二，著(zhù)眼于加強規范。在這方面有以下幾點(diǎn)考慮：一是進(jìn)一步完善有關(guān)的制度。比如對上市公司披露信息，這次進(jìn)一步進(jìn)行了完善。包括對證券公司的風(fēng)險控制機制，授權監管部門(mén)制訂一系列防范風(fēng)險的指標。二是強化監管部門(mén)的權力，加強進(jìn)一步的監管，吸取過(guò)去證券市場(chǎng)發(fā)展當中的一些教訓，對于證券業(yè)的違法行為及時(shí)地進(jìn)行處理，因為考慮到證券市場(chǎng)資金流動(dòng)的多面性，也借鑒了國外的經(jīng)驗，對于這次的修改，我們考慮要對證券會(huì )的權力加以完善，但同時(shí)也對證券會(huì )行使權力加以制約。如果證監會(huì )監管機關(guān)和其工作人員，出現了違法法律行使權力時(shí)，也要承擔相應的法律責任。三是進(jìn)一步發(fā)揮了證券自律機構的作用。特別是對于證券的上市，暫停上市和終止上市。從上市的受理，一直到暫停上市和終止上市的決定，現在都由證券交易所來(lái)進(jìn)行資質(zhì)性的管理。同時(shí)也進(jìn)一步發(fā)揮證券協(xié)會(huì )的作用。四是進(jìn)一步完善法律責任。原來(lái)證券法對違法行為規定了處罰的條款，這次的處罰條款增加了三分之一�，F在的處罰條款達到了47條。這實(shí)際上是總結過(guò)去的實(shí)踐經(jīng)驗，使這部法律更細化、更具有可操作性。
第三，著(zhù)眼于加大和強化對投資者權益的保護。我們現在隨著(zhù)市場(chǎng)的發(fā)展，除了監管部門(mén)以及業(yè)界的經(jīng)營(yíng)機構外，現在很大的一部分就是廣大的投資者。所以證券市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展，要加強對投資者的權益保護。在這次的制度建設方面，以及規定上都做了具體的規定。比如建立證券投資者的保護基金，比如證券投資公司要交一定的資金，另外還有國家通過(guò)其他的途徑籌集資金。再有規定投資者的交易資金要由商業(yè)銀行存管，要由第三者進(jìn)行存管。禁止任何單位和個(gè)人挪用客戶(hù)的證券和資金。同時(shí)在交收環(huán)節上規定侵犯交收的證券和資金，不得隨意地挪用，也不受強制執行。除非客戶(hù)自己意愿，或者是其他的法律規定，才能夠對這個(gè)交收的資金或者是有價(jià)證券進(jìn)行執行。
另外，在信息披露方面是提高透明度。這次也加大了這方面的民事責任條款。首先，發(fā)行人和上市公司，要承擔一定的責任。只要提供的信息有虛假，就要承擔民事責任。這些提供信息的法人負責人，董事、監事、高管人員都要承擔相應的責任。當然如果他們在參與決策的時(shí)候，沒(méi)有贊成這種做法的話(huà)，就不承擔責任，否則的話(huà)就要承擔連帶責任。再有，出據有關(guān)文件的服務(wù)機構，比如會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估或者是信用評級的機構，對于虛假的披露也要承擔連帶責任，當然也是過(guò)錯的責任，如果可以證明自己沒(méi)有過(guò)錯，那就可以免責。像這些方面，都是加大了對投資者權益的保護。在其他的一些方面，根據實(shí)踐經(jīng)驗，進(jìn)行了細化和完善。這次根據過(guò)去實(shí)踐當中出現的問(wèn)題，使這個(gè)規定更加嚴密。 總的來(lái)說(shuō)，通過(guò)這次修訂證券法，著(zhù)眼于促進(jìn)中國證券市場(chǎng)的健康發(fā)展，修訂進(jìn)一步完善了有關(guān)的規定，進(jìn)一步加強了規范。再有，保護投資者的合法權益，使廣大投資者通過(guò)證券交易和證券投資，可以得到合法的收益，并且參與證券市場(chǎng)的發(fā)展。(據中國網(wǎng)網(wǎng)絡(luò )直播文字整理)
