中新網(wǎng)11月27日電 中國證券登記結算公司近日發(fā)布《開(kāi)放式基金結算備付金管理暫行辦法》及《開(kāi)放式基金結算保證金管理暫行辦法》，以防范和化解開(kāi)放式基金結算風(fēng)險，維護基金業(yè)務(wù)參與各方合法權益。
據中國證券報報道，《開(kāi)放式基金結算備付金管理暫行辦法》適用于參與中國證券登記結算公司基金登記結算系統、從事資金結算業(yè)務(wù)的基金管理人和基金銷(xiāo)售代理人。
其中，所稱(chēng)結算備付金是指基金管理人和基金銷(xiāo)售代理人存放的、用于基金結算的資金。根據這一《辦法》，基金管理人須以法人名義為其名下的每只基金在登記結算公司上海、深圳分公司分別開(kāi)立“開(kāi)放式基金結算備付金帳戶(hù)”，基金銷(xiāo)售代理人須以法人名義選擇兩分公司之一開(kāi)立“開(kāi)放式基金結算備付金賬戶(hù)”。
基金管理人、基金銷(xiāo)售代理人開(kāi)立結算備付金賬戶(hù)時(shí)，應按規定繳納最低標準的結算備付金，且有義務(wù)就登記結算公司發(fā)送的資金結算數據，及時(shí)進(jìn)行資金明細和余額對賬。
根據《開(kāi)放式基金結算保證金管理暫行辦法》，保證金是指基金管理人和基金銷(xiāo)售代理人繳納給登記結算公司、用于結算備付金不足情況下?lián)＝皇盏馁Y金�；鸸芾砣撕突痄N(xiāo)售代理人參與登記結算公司基金登記結算系統時(shí)，應繳納初始保證金，其中，基金管理人每個(gè)保證金賬戶(hù)的初始保證金不得低于15萬(wàn)元；基金銷(xiāo)售代理人保證金賬戶(hù)的初始保證金不得低于30萬(wàn)元。(一韋)
