中新網(wǎng)12月2日電 中國證監會(huì )網(wǎng)站1日公布了《合格境外機構投資者托管人申請表》和《合格境外機構投資者境內證券投資申請表》式樣。這一情況表明,QFII制度的實(shí)施已經(jīng)進(jìn)入申請階段。
根據中國證監會(huì )、人民銀行最近頒布的《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》的規定,中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構在申請合格投資者資格和投資額度時(shí),應當通過(guò)托管人分別向中國證監會(huì )和國家外匯局報送申請書(shū)(包括申請人的基本情況、擬申請投資額度、投資計劃)等申請文件。
《合格境外機構投資者托管人申請表》列有"托管人名稱(chēng)"、"在境內持續經(jīng)營(yíng)時(shí)間(外資銀行)"、"上一會(huì )計年度實(shí)收資本"、"境內注冊地址"、"境內金融業(yè)務(wù)許可證號"、"是否有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員"、"最近三年內有無(wú)重大違反外匯管理規定的記錄"、"董事長(cháng)、總經(jīng)理或中國區首席執行官姓名及聯(lián)系方式"等欄目,在附件欄目中還標明了必須隨申請表報送的"金融業(yè)務(wù)許可證副本"、"有關(guān)托管業(yè)務(wù)的管理制度"、"擁有高效、快速的信息技術(shù)系統的證明文件"、"中國證監會(huì )、中國人民銀行和國家外匯局要求的其他文件"等申請文件名稱(chēng)。
《合格境外機構投資者境內證券投資申請表》則列有"機構名稱(chēng)"、"托管人名稱(chēng)"、"申請額度"、"機構類(lèi)別"、"上一會(huì )計年度實(shí)收資本"、"最近一個(gè)會(huì )計年度管理的證券資產(chǎn)規模"、"近三年內是否受到所在國家或地區監管機構的處罰"、"主要股東名稱(chēng)、注冊地、股權比例"等欄目,在附件欄中還標明了必須隨申請表報送的"申請人的授權委托書(shū)"、"與托管人簽訂的托管協(xié)議草案"、"境外機構投資者申請合格投資者的材料審查表(托管人代為審核所送文件是否符合規定)"、"最近三年經(jīng)審計的財務(wù)報表"、"資金來(lái)源說(shuō)明書(shū)"、"批準時(shí)間內不撤資承諾函"等申請文件名稱(chēng)。
根據12月1日起實(shí)施的《暫行辦法》的規定,中國證監會(huì )自收到完整的申請文件之日起十五個(gè)工作日內,作出批準或者不批準的決定。決定批準的,頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準的,書(shū)面通知申請人。
