

資料圖:中國證監會(huì )主席尚福林。 中新社發(fā) 盛佳鵬 攝
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中新網(wǎng)北京5月4日電(記者 賈靖峰)中國證監會(huì )主席尚福林在近日召開(kāi)的貫徹落實(shí)《證券公司監督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》座談會(huì )上指出,將強化日常監管,保持對違法違規行為嚴肅查處的力度;要求證券公司建立責任追究制、嚴控風(fēng)險、服務(wù)客戶(hù)、穩步創(chuàng )新、重視和加強維穩工作和信息系統安全。
尚福林說(shuō),兩個(gè)條例的貫徹實(shí)施有利于鞏固證券公司綜合治理成果,進(jìn)一步夯實(shí)證券行業(yè)的發(fā)展基礎;為證券公司創(chuàng )新發(fā)展預留了空間,有利于增強整體競爭力;對進(jìn)一步維護證券市場(chǎng)的正常秩序,依法保護投資者合法權益具有十分重要的作用。
尚福林強調,要充分履行兩個(gè)條例賦予的監管職責,嚴格執法,特別是強化日常監管,牢牢維護法律的嚴肅性;保持對違法違規行為嚴肅查處的力度,及時(shí)遏制,防微杜漸,通過(guò)及時(shí)準確的監管措施讓違規者付出代價(jià),使合規者獲得更多的發(fā)展機會(huì ),在全行業(yè)強化遵規守法的動(dòng)力和壓力,以切實(shí)維護市場(chǎng)秩序、防范系統性風(fēng)險,有效保護投資者合法權益,同時(shí)高度關(guān)注、積極支持證券公司的改革開(kāi)放和持續發(fā)展。
就貫徹兩條例,尚福林對證券公司提出了要求,一是要認真學(xué)習條例和有關(guān)法律法規,使整個(gè)公司的認識和行為都統一到兩個(gè)條例的精神及規定上來(lái),牢固樹(shù)立合規才能創(chuàng )造價(jià)值,合規才能持久發(fā)展的行業(yè)觀(guān)念,依法開(kāi)展各項業(yè)務(wù),建立嚴格的內部合規檢查和責任追究機制;
二是要深刻總結經(jīng)驗教訓,緊緊抓住風(fēng)險控制、內部稽核等環(huán)節,真正建立起責任清晰、相互制衡、確實(shí)實(shí)用而且管用的內部約束機制,嚴格實(shí)施風(fēng)險管理,增強識別、度量、控制風(fēng)險的能力;
三是要樹(shù)立服務(wù)意識,在充分了解客戶(hù)的基礎上,準確識別不同客戶(hù),為客戶(hù)提供適當產(chǎn)品和服務(wù),同時(shí)要加強投資者教育,通過(guò)形式多樣的宣傳教育活動(dòng),使廣大投資者準確理解和正確運用兩個(gè)條例所確定的各項制度,依法維護自身的合法權益;
四是要穩步推進(jìn)創(chuàng )新發(fā)展,認真研究、吸收借鑒國內外金融創(chuàng )新的經(jīng)驗教訓,在合法合規和嚴格控制風(fēng)險的前提下穩步開(kāi)展創(chuàng )新活動(dòng),不斷做優(yōu)做強;
五是要以高度的責任感,重視和加強維穩工作和信息系統安全工作,切實(shí)維護市場(chǎng)安全運行,促進(jìn)資本市場(chǎng)穩定健康發(fā)展。

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