上投摩根基金經(jīng)理唐建老鼠倉行為已被中國證監會(huì )查實(shí)，唐建極有可能成為中國證券市場(chǎng)內幕交易被查處的第一人。這同時(shí)也是證監會(huì )以監管之手給股市降溫的初步行動(dòng)。
據《財經(jīng)》了解，唐建自擔任基金經(jīng)理助理起便以其父親和第三人賬戶(hù)，先于基金建倉前便買(mǎi)入新疆眾和(上海交易所代碼：600888)的股票，(其父的賬戶(hù)買(mǎi)入近6萬(wàn)股，獲利近29萬(wàn)元，另一賬戶(hù)買(mǎi)入20多萬(wàn)股，獲利120多萬(wàn))總共獲利逾150萬(wàn)元。
5月16日，中國最負盛名的合資基金管理公司上投摩根迎來(lái)最艱難的一天。
前一日，公司已接獲中國證監會(huì )就該公司基金經(jīng)理唐建調查初步結果的有關(guān)通知，并于今日由公司發(fā)布對唐建的內部查處結果。唐建將被該公司除名。公司亦將發(fā)布答記者問(wèn)，就此事件可能引發(fā)投資者所關(guān)心的諸多問(wèn)題作出解答。
根據《財經(jīng)》了解，唐建自擔任基金經(jīng)理助理起便以其父親和第三人賬戶(hù)，先于基金建倉前便買(mǎi)入新疆眾和(上海交易所代碼：600888)的股票，(其父的賬戶(hù)買(mǎi)入近6萬(wàn)股，獲利近29萬(wàn)元，另一賬戶(hù)買(mǎi)入20多萬(wàn)股，獲利120多萬(wàn))總共獲利逾150萬(wàn)元。這即是民間俗稱(chēng)的“老鼠倉”，也是典型的涉嫌內幕交易刑事犯罪的行為。
新疆眾和是去年市場(chǎng)有色金屬熱背景下的基金業(yè)投資寵兒。上投摩根的多只基金持有新疆眾和，包括上投摩根雙息平衡混合型基金、阿爾法股票型基金、中國優(yōu)勢基金，及2006年9月20日成立的成長(cháng)先鋒基金等。唐建在出任成長(cháng)先鋒基金經(jīng)理之前，正為阿爾法的基金經(jīng)理助理。新疆眾和股價(jià)在2006年9月底為每股17元左右，后一路飆升，現價(jià)在每股28元上下。
截至《財經(jīng)》發(fā)稿前，唐建在上投摩根公司網(wǎng)站首頁(yè)的《成長(cháng)先鋒基金招募說(shuō)明書(shū)(已更新)》中，仍與公司研究總監趙梓鋒一道為主要基金經(jīng)理。但據《財經(jīng)》所知，日前唐建已被上投摩根停止了所有投資權限，也被公安部門(mén)實(shí)行了邊控。雖然尚未被移交司法部門(mén)，但這不過(guò)是時(shí)間問(wèn)題。至于是否有進(jìn)一步違法情節，需等待司法部門(mén)的繼續調查。
上投摩根基金管理有限公司成立于2004年5月，由上海國際集團旗下的上海國際信托投資有限公司和摩根富林明資產(chǎn)管理(英國)有限公司共同組建，中方持股51%。公司目前旗下?lián)碛形逯蛔C券投資基金以及一只貨幣基金，總體業(yè)績(jì)驕人。今年首發(fā)的100億上投摩根內需動(dòng)力基金，首日即獲超額認購近900億元，令業(yè)內艷羨。
唐建案由來(lái)已久，爆發(fā)卻有一定的戲劇性。
唐建出生于1974年，為南京建筑工程學(xué)院工學(xué)學(xué)士，上海交通大學(xué)工學(xué)碩士。1999年，唐進(jìn)入東方證券從事信息系統開(kāi)發(fā)工作，2000年進(jìn)入申銀萬(wàn)國證券研究所，任IT行業(yè)分析師業(yè)，2003年被評為《新財富》計算機行業(yè)研究員第一名；2004年進(jìn)入上投摩根基金管理有限公司，負責IT、醫藥、電力設備等行業(yè)研究。2005年起唐建擔任研究副總監、阿爾法股票基金經(jīng)理助理，同時(shí)負責食品飲料、鋼鐵、有色及銀行等行業(yè)研究工作。
2006年9月14日，唐建成為新募集成立的上投摩根成長(cháng)先鋒基金的基金經(jīng)理�；鸢l(fā)行容易、規模增長(cháng)很快，業(yè)績(jì)一度平平。當時(shí)基金發(fā)行規模為54億元，至2006年底凈值突破百億。根據晨星(深圳)基金數據中心對106只股票型基金的回報率排名，上投摩根成長(cháng)先鋒排第45位。截至5月15日，成長(cháng)先鋒的單位凈值為1.9867元。
2007年初，中國證監會(huì )基金部下發(fā)2007年一號文，其中要求基金公司申報員工自己和直系親屬的身份證號碼、證券賬戶(hù)，稱(chēng)如果出現瞞報、不報或者用隱藏身份炒股的行為將嚴加制裁。這雖被外界解讀為是監管當局正在建立對基金經(jīng)理“老鼠倉”的監控體系，但并未引起基金業(yè)內部的足夠重視。事實(shí)上，正是從此時(shí)開(kāi)始，唐建們的行為逐漸被納入了監管視野。
在此之前，唐建案已有苗頭。2006年11月，唐建在某日尾盤(pán)突然拉升新疆眾和的作法引起交易所的警惕，監管當局因此向上投摩根發(fā)出風(fēng)險提示函，并由上海證管辦對公司進(jìn)行了有關(guān)內部管理的現場(chǎng)檢查，一度暫停業(yè)務(wù)審批。
于是，唐建在上投摩根的投資權限在今年2月8日受到限制。但公司并未馬上撤消他的基金經(jīng)理職務(wù)，而是增加原公司研究總監趙梓峰為基金經(jīng)理，經(jīng)上海證監局批復，于3月20日對外公告。
但這遭至唐建的嚴重不滿(mǎn)，也使得上投摩根的內部事件逐漸為業(yè)內的小圈子所知。而唐建近年來(lái)的私人生活也被演義成“包二奶”、“前妻舉報”、“實(shí)習女生舉報”等種種不同版本。
4月中旬，媒體從含沙射影到指名道姓，稱(chēng)上投摩根基金經(jīng)理唐建有老鼠倉行為，正在受到監管部門(mén)調查。
受此刺激，4月18日下午，上投摩根基金管理公司曾發(fā)表公開(kāi)聲明稱(chēng)：“我公司并未收到關(guān)于成長(cháng)先鋒基金經(jīng)理的任何舉報，公司也未受到監管機構的任何調查�！边@兩條與事實(shí)無(wú)出入，但這一聲明的奧妙在于并沒(méi)有確認唐建個(gè)人是否在接受調查。
唐建案恰與近日中國證監會(huì )基金部發(fā)出的《關(guān)于切實(shí)加強基金投資風(fēng)險管理及有關(guān)問(wèn)題的通知》(下稱(chēng)《通知》)呼應。該《通知》嚴禁基金公司進(jìn)行投機操作，并稱(chēng)將嚴肅查處“老鼠倉”。
《通知》表示，中國證監會(huì )將加大監管力度，監控各公司的行為，對存在問(wèn)題的公司堅決查處，決不姑息，并視情節輕重采取相應措施，追究相關(guān)人員的責任；對從業(yè)人員利用職務(wù)之便為自己及他人進(jìn)行股票投資或提供股票投資信息、建議的，發(fā)現一起，查處一起，情節嚴重的依法給予市場(chǎng)禁入等行政處罰。涉嫌犯罪的依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。(凌華薇 付濤）
