中新網(wǎng)5月23日電 中國證監會(huì )22日公布《中國證券監督管理委員會(huì )限制證券買(mǎi)賣(mài)實(shí)施辦法》，對證監會(huì )調查操縱證券市場(chǎng)、內幕交易等重大證券違法行為時(shí)，采取限制被調查事件當事人賬戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)行為作出了明確規定，并宣布這部實(shí)施辦法自公布之日起施行。
上述實(shí)施辦法規定，證監會(huì )調查部門(mén)限制證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日。案情復雜的，經(jīng)批準可延長(cháng)15個(gè)交易日。調查部門(mén)應將實(shí)施限制證券買(mǎi)賣(mài)措施的情況通知當事人或托管受限賬戶(hù)的證券經(jīng)營(yíng)機構。當事人有權申請復議。復議期間，限制證券買(mǎi)賣(mài)措施不停止執行。
根據辦法，限制證券買(mǎi)賣(mài)措施由中國證監會(huì )調查部門(mén)具體實(shí)施。受限賬戶(hù)包括被調查事件當事人及其實(shí)際控制的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和與當事人有關(guān)的其他賬戶(hù)。與當事人有關(guān)的其他賬戶(hù)包括有資金往來(lái)的、資金存取人為相同人員或機構的、交易代理人為相同人員或機構的、有轉托管或交叉指定關(guān)系的、有抵押關(guān)系的、受同一監管協(xié)議控制的、下掛同一個(gè)或多個(gè)股東賬戶(hù)的等。
辦法規定，限制證券買(mǎi)賣(mài)措施包括：不得買(mǎi)入指定交易品種，但允許賣(mài)出；不得賣(mài)出指定交易品種，但允許買(mǎi)入；不得買(mǎi)入和賣(mài)出指定交易品種；不得辦理轉托管或撤銷(xiāo)指定交易；調查部門(mén)認為應采取的其他限制措施。
全文如下：
中國證券監督管理委員會(huì )限制證券買(mǎi)賣(mài)實(shí)施辦法
第一條 為維護證券市場(chǎng)正常秩序，保護投資者合法權益，有效打擊證券違法行為，依據《中華人民共和國證券法》第一百八十條第七項，制訂本辦法。
第二條 限制證券買(mǎi)賣(mài)是指中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì ))在調查操縱證券市場(chǎng)、內幕交易等重大證券違法行為時(shí)，對被調查事件當事人受限賬戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)行為采取的限制措施。
限制證券買(mǎi)賣(mài)措施由中國證監會(huì )調查部門(mén)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)調查部門(mén))具體實(shí)施。
第三條 受限賬戶(hù)包括被調查事件當事人及其實(shí)際控制的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和與當事人有關(guān)的其他賬戶(hù)。
與當事人有關(guān)的其他賬戶(hù)包括：
(一)有資金往來(lái)的；
(二)資金存取人為相同人員或機構的；
(三)交易代理人為相同人員或機構的；
(四)有轉托管或交叉指定關(guān)系的；
(五)有抵押關(guān)系的；
(六)受同一監管協(xié)議控制的；
(七)下掛同一個(gè)或多個(gè)股東賬戶(hù)的；
(八)屬同一控制人控制的；
(九)調查部門(mén)通過(guò)調查認定的其他情況。
第四條 限制證券買(mǎi)賣(mài)措施包括：
(一)不得買(mǎi)入指定交易品種，但允許賣(mài)出；
(二)不得賣(mài)出指定交易品種，但允許買(mǎi)入；
(三)不得買(mǎi)入和賣(mài)出指定交易品種；
(四)不得辦理轉托管或撤銷(xiāo)指定交易；
(五)調查部門(mén)認為應采取的其他限制措施。
第五條 調查部門(mén)限制證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日。案情復雜的，經(jīng)批準可延長(cháng)15個(gè)交易日�！�
第六條 調查部門(mén)實(shí)施本措施，應當制作《限制／解除限制證券買(mǎi)賣(mài)申請書(shū)》，經(jīng)法律部門(mén)審核，報中國證監會(huì )主要負責人批準�！�
第七條 《限制／解除限制證券買(mǎi)賣(mài)申請書(shū)》應當載明以下事項：
(一)案由；
(二)受限賬戶(hù)的基本情況；
(三)采取限制／解除限制措施的原因；
(四)采取限制／解除限制措施的法律依據；
(五)限制措施的主要內容，包括受限賬戶(hù)名稱(chēng)、代碼、限制品種、限制方式和限制期限。
同時(shí)，應當附帶下列材料：
(一)證明調查部門(mén)正在對被調查事件當事人的證券違法行為進(jìn)行調查的材料；
(二)證明受限賬戶(hù)基本情況的材料；
(三)證明受限賬戶(hù)符合本辦法第三條規定的材料；
(四)調查部門(mén)認為受限賬戶(hù)符合采取限制／解除限制措施的原因的證據。
《限制／解除限制證券買(mǎi)賣(mài)申請書(shū)》應當經(jīng)調查部門(mén)主要負責人簽字批準、加蓋公章。
第八條 實(shí)施限制證券買(mǎi)賣(mài)措施，調查部門(mén)應當向證券交易所、證券登記結算公司、證券經(jīng)營(yíng)機構等協(xié)助實(shí)施限制證券買(mǎi)賣(mài)的機構發(fā)出《限制／解除限制證券買(mǎi)賣(mài)通知書(shū)》�！�
第九條 《限制／解除限制證券買(mǎi)賣(mài)通知書(shū)》應當載明以下事項：
(一)實(shí)施依據；
(二)受限賬戶(hù)；
(三)限制方式；
(四)限制品種；
(五)限制期限；
(六)協(xié)助執行單位。
第十條 協(xié)助實(shí)施限制證券買(mǎi)賣(mài)的機構應當按要求及時(shí)、有效地執行限制措施。限制期滿(mǎn)，應及時(shí)解除�！�
第十一條 調查部門(mén)應將實(shí)施限制證券買(mǎi)賣(mài)措施的情況通知當事人或托管受限賬戶(hù)的證券經(jīng)營(yíng)機構。
當事人有權申請復議。復議期間，限制證券買(mǎi)賣(mài)措施不停止執行。
第十二條 限制期限屆滿(mǎn)前，需解除限制證券買(mǎi)賣(mài)措施的，經(jīng)中國證監會(huì )主要負責人批準，可予以解除�！�
第十三條 根據需要，有關(guān)部門(mén)可對限制證券買(mǎi)賣(mài)情況予以公告�！�
第十四條 協(xié)助實(shí)施限制證券買(mǎi)賣(mài)的機構未按要求及時(shí)、有效地執行限制措施，依有關(guān)法規追究責任。
第十五條 調查部門(mén)未按規定程序實(shí)施限制證券買(mǎi)賣(mài)措施的，將依法追究責任�！�
第十六條 本辦法自公布之日起施行。
