(四)工程建設總體進(jìn)度有所提前。
與初步設計報告規定的工期比較，2005年，左岸電站14臺機組提前一年投入運營(yíng)；2006年5月，右岸大壩提前半年澆筑到185米設計高程，大壩全線(xiàn)貫通；同年10月，提前一年蓄水至156米水位目標。除垂直升船機(因主體設計方案改變，推遲建成)和右岸地下電站(新增項目)外，右岸電站、電源電站、永久船閘完建和泄洪壩段導流底孔封堵等在建工程，都將在2009年前按期或提前建成運營(yíng)。
(五)工程質(zhì)量總體優(yōu)良。
在滿(mǎn)足國家標準和行業(yè)標準要求基礎上，三峽總公司制定了110多個(gè)質(zhì)量標準和關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工技術(shù)標準，部分標準達到或超過(guò)了國際水平，有14項技術(shù)獲國家科技進(jìn)步一、二等獎。經(jīng)國務(wù)院質(zhì)量檢查專(zhuān)家組評定，審計的11個(gè)主要單項工程質(zhì)量全部合格，平均優(yōu)良率達到87%。其中，一、二、三期單元工程優(yōu)良率分別為79.2%、80.7%和92.3%。
(六)施工區環(huán)境保護措施基本落實(shí)。
施工區環(huán)境質(zhì)量得到較好控制，目前施工區段的長(cháng)江干流水質(zhì)保持在Ⅱ-Ⅲ類(lèi)標準，生活水廠(chǎng)的水源水質(zhì)符合飲用水衛生標準；大氣環(huán)境質(zhì)量較好；治理水土流失取得一定成效，已投入5.6億元，完成和正在實(shí)施的綠化面積約140萬(wàn)平方米，綠化道路34.7公里。
(七)初步發(fā)揮的綜合效益達到或超過(guò)預期目標。
一是防洪效益初步顯現。2003至2005年圍堰發(fā)電期間，出現過(guò)一次流量大于每秒5萬(wàn)立方米的洪水。在該次洪水調度中，經(jīng)國家防汛總指揮部批準，三峽水庫水位上升至136.43米，蓄洪量為5億立方米，確保了機組安全發(fā)電，也減輕了下游的防洪壓力。2006年6月大壩全線(xiàn)擋水后，三峽工程提前兩年發(fā)揮部分防洪效益。工程竣工后，三峽水庫可為長(cháng)江中下游提供221.5億立方米的防洪庫容，可將荊江河段的防洪標準由原來(lái)約十年一遇提高到百年一遇。遇到特大洪水時(shí)，配合運用荊江地區的蓄滯洪區分洪，可有效防止荊州河段發(fā)生干堤潰決的毀滅性災害，為武漢等沿江重要城市的防洪保安提供保障。
二是提前一年發(fā)電，取得了良好的經(jīng)濟效益，對緩解華東、華中地區用電緊張狀況發(fā)揮了重要作用。左岸電站14臺機組提前一年投產(chǎn)發(fā)電，至2006年6月底，已累計發(fā)電1181.62億度，實(shí)現收入297.53億元，比初步設計方案分別增加379億度和79.47億元。大部分發(fā)電收入用于了三峽工程建設。
三是航運效益好于預期。2003年6月蓄水通航后，長(cháng)江上游實(shí)現了萬(wàn)噸級船隊通航，促進(jìn)了運量的大幅度增長(cháng)，降低了水運成本。2004年、2005年通過(guò)船閘的貨物運量分別為4308萬(wàn)噸和4394萬(wàn)噸，比蓄水前增長(cháng)了4倍多，接近初步設計報告預測的2030年5000萬(wàn)噸的水平。工程運行3年來(lái)，通過(guò)在枯水季節調節水庫下泄流量，較好地解決了長(cháng)江中游局部河段通航水深不足的問(wèn)題。
此次審計也發(fā)現，一些中小合同項目沒(méi)有嚴格執行招投標制度，部分單項工程監理工作比較薄弱，主要設備材料采購內控制度存在薄弱環(huán)節，質(zhì)量事故責任追究制度未完全落實(shí)等。
三、審計發(fā)現的主要問(wèn)題及建議
(一)一些中小合同項目沒(méi)有嚴格執行招投標制度，部分單項工程被違規轉分包。
一是左岸電站、右岸電站、地下電站、電源電站48個(gè)中小合同(大部分合同金額在1000萬(wàn)元以下)中，有21個(gè)未招標，金額3.13億元，占應招標金額的51%。
二是少數施工單位違規轉分包，收取管理費5345萬(wàn)元。抽查永久船閘(二期)、左岸電站、右岸電站、地下電站部分工程，合同金額53.01億元，查出施工單位違規轉分包8.65億元，占16.3%；收取管理費5345萬(wàn)元，占違規轉分包金額的6.2%。如2005年1月，三峽總公司將合同金額4953萬(wàn)元的左岸電站裝飾工程發(fā)包給不具有裝飾工程施工資質(zhì)的宜昌三峽工程建設三七八聯(lián)營(yíng)總公司，該公司收取10%管理費后，將全部工程分包給湖南省第四工程公司等3家施工單位。宜昌安聯(lián)水利水電有限責任公司在永久船閘二期部分主體工程建設中，將6.8億元的工程分包給18家單位，占結算金額的27%，收取管理費3907萬(wàn)元。
(二)部分單項工程監理工作比較薄弱。
一是現場(chǎng)監理人員持證上崗率較低。抽查6家監理單位1448名監理人員，其中740人沒(méi)有監理資質(zhì)，占51%。如負責主體工程監理業(yè)務(wù)的長(cháng)江三峽技術(shù)經(jīng)濟發(fā)展有限公司(三峽總公司控股，以下簡(jiǎn)稱(chēng)三峽發(fā)展公司)廠(chǎng)壩監理部平均在崗人數為150人，僅有23人具有監理資質(zhì)，5名總監和副總監中，只有3人具有總監資格。
二是少數監理單位未認真履行職責。中南勘測設計研究院、三峽發(fā)展公司等監理單位在永久船閘和右岸大壩工程監理中，存在未嚴格檢查工程質(zhì)量和工程量變更，以及監理記錄不規范等問(wèn)題。
三是三峽總公司未經(jīng)招標，將監理業(yè)務(wù)直接發(fā)包給下屬公司。1998年至2006年4月，三峽總公司與三峽發(fā)展公司簽訂347個(gè)監理合同，金額3.41億元。除1個(gè)合同外，其余346個(gè)均未招標，占合同金額97%。其中153個(gè)合同采取先開(kāi)展業(yè)務(wù)后補辦協(xié)議的做法。
(三)部分材料長(cháng)期閑置。
一、二期工程建設期間購置的4235萬(wàn)元設備長(cháng)期閑置未用，包括2074萬(wàn)元備品備件，以及價(jià)值2161萬(wàn)元的550只集裝箱。
(四)未嚴格落實(shí)工程質(zhì)量事故責任追究制度。
經(jīng)國務(wù)院質(zhì)量檢查專(zhuān)家組檢查認定，工程開(kāi)工以來(lái)，共出現過(guò)左岸大壩混凝土裂縫、左岸電站水輪機蝸殼導流板撕裂等37項質(zhì)量事故或缺陷，經(jīng)及時(shí)處理和驗收后，均滿(mǎn)足設計要求。上述質(zhì)量事故或缺陷中，除7項是由于結構、自然氣候變化等復雜因素引起，屬于非責任主體行為外，其余30項中，有25項沒(méi)有明確責任主體，也未對責任單位或個(gè)人進(jìn)行處理處罰，22項未按規定形成事故處理報告。
(五)因結算管理和合同管理不夠嚴格增加建設成本4.88億元。
一是抽查11個(gè)單項工程186.6億元結算金額，查出已完工程多結算1.59億元。包括：因施工單位多計工程量、高套單價(jià)等原因，多支付8家施工單位工程款1.17億元；多付3家施工單位物資采購費用398萬(wàn)元；因沒(méi)有調減價(jià)格指數為負值的機械費和材料費價(jià)差，多付5家施工單位3777萬(wàn)元。
二是因勘察失誤等原因造成損失浪費540萬(wàn)元。
三是超出合同約定以獎勵或補償方式多支付施工單位3.24億元。包括：超標準或重復向施工單位發(fā)放各種獎勵1.96億元；違反合同約定補償超挖超填混凝土費用1.28億元。
(六)未經(jīng)批準將306畝建設用地用于開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)，1650畝土地長(cháng)期閑置。
一是未經(jīng)審批將306畝國家劃撥建設用地用于開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)。包括：截流紀念園用地205畝(實(shí)際為收費公園)，壇子嶺旅游經(jīng)營(yíng)用地55畝，三峽工程大酒店用地約46畝。
二是1650畝土地長(cháng)期閑置。1995年，三峽總公司征用大壩右岸雞公嶺及周邊約1650畝土地，初步設計為建設輸電線(xiàn)路直流換流站用地，后因設計變更取消換流站，導致該宗用地閑置至今。
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