證券篇
明明白白買(mǎi)基金
將加強對基金投資、銷(xiāo)售及從業(yè)人員的監管
不久前，很多投資者都收到過(guò)這樣一條短信：“××基金今年以來(lái)凈值增長(cháng)率超過(guò)100%，×月×日起1元面值發(fā)售，僅售三天，春節前僅此一次機會(huì )，請速到銀行網(wǎng)點(diǎn)購買(mǎi)�！币恍┗鸸緦⒊^(guò)1元的基金通過(guò)分紅降低凈值，變成1元基金，用這種“凈值歸一”的方式，迎合一些投資者喜歡購買(mǎi)便宜基金的心理，低價(jià)銷(xiāo)售擴大基金規模。在一些基金的宣傳資料中，“大比例分紅”，“業(yè)績(jì)翻倍”等鼓動(dòng)性詞匯屢見(jiàn)不鮮。
2006年是證券投資基金跨越式發(fā)展的一年。然而，在“基民”隊伍迅速擴大的同時(shí)，一些不健康因素也逐漸顯現。許多投資者不了解基金為何物，不明白基金風(fēng)險收益關(guān)系。有人在經(jīng)紀人的勸說(shuō)下購買(mǎi)了基金后，詢(xún)問(wèn)基金每年的利息是多少；有人不明白開(kāi)放式基金分紅與上市分紅有什么區別；還有人對基金業(yè)績(jì)有過(guò)高預期。這些現象的產(chǎn)生，一方面說(shuō)明新投資者對基金的了解需要一個(gè)過(guò)程，但也與一些基金在銷(xiāo)售過(guò)程中的違規操作，未向投資者作足夠的風(fēng)險揭示有關(guān)。
據了解，今年證券監管部門(mén)的工作重點(diǎn)之一就是，加強對基金投資、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)活動(dòng)及從業(yè)人員的監管，及時(shí)查處內幕交易、利益輸送等涉嫌違規違法的行為，推進(jìn)基金管理公司提升治理水平，提高整個(gè)行業(yè)的風(fēng)險意識和風(fēng)險控制能力，鞏固基金行業(yè)健康發(fā)展的基礎。
嚴打非法證券經(jīng)營(yíng)
不要輕易相信、購買(mǎi)所謂“原始股”
2005年，張先生在偶然場(chǎng)合下認識了一位新“朋友”。這位朋友說(shuō)可以幫他買(mǎi)到一家馬上在美國上市的企業(yè)原始股，上市后股票至少升值10倍。這位朋友拿出刊登在報上的這家公司與美國某證券公司簽訂的上市輔導協(xié)議，并告訴他所買(mǎi)的股票會(huì )托管于××股權托管中心。于是，張先生深信不疑，一下買(mǎi)了5萬(wàn)股。然而，一年多過(guò)去了，那家企業(yè)并沒(méi)有在美國上市，那位朋友也早已不知去向。
隨著(zhù)股指不斷攀升、股市變暖，一些非法發(fā)行和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)又有抬頭蔓延之勢。非法證券活動(dòng)的主要形式包括，編造公司即將在境內外上市或股票發(fā)行獲得政府部門(mén)批準等虛假信息，誘騙社會(huì )公眾購買(mǎi)所謂“原始股”；非法中介機構以“投資咨詢(xún)機構”、“產(chǎn)權經(jīng)紀公司”、“外國資本公司或投資公司駐華代表處” 的名義，未經(jīng)法定機關(guān)批準，向社會(huì )公眾非法買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)未上市公司股票；不法分子以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢(qián)財。
為遏制非法證券活動(dòng)的蔓延，2006年年底，國務(wù)院辦公廳下發(fā)《關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》。今年，證券監管等部門(mén)將加大打擊非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的力度，證監會(huì )近期設立非上市公眾公司監管辦公室，該辦公室今后一段時(shí)期內的工作重點(diǎn)就是打擊非法證券活動(dòng)。
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