近日，佛塑股份、泰豪科技、保稅科技、神火股份等一批上市公司股東和高管違規炒股公告集中冒了出來(lái)。市場(chǎng)人士分析，在市場(chǎng)火爆、股價(jià)不斷上漲，解禁“小非”又進(jìn)入高潮時(shí)，滬深交易所加強對公司高管買(mǎi)賣(mài)股票的監管，是為了維護市場(chǎng)的三公原則。據悉，管理部門(mén)近期將出臺有關(guān)上市公司高管持股的規則。
“小非”減持又買(mǎi)入
佛塑股份、泰豪科技的限售股解凍后，有“小非”股東在二級市場(chǎng)上頻繁拋售，但其后看到行情走勢強勁，這些“小非”股東又耐不住寂寞，違規吃了“回頭草”。
佛塑股份的限售股今年1月17日可上市流通，二股東隨即進(jìn)行連續減持，至3月22日合計出售了公司總股本4.15%的股份，但同時(shí)該股東在上市流通當日和3月8日合計買(mǎi)入公司22.42萬(wàn)股股票，平均成本2.98元/股。從市場(chǎng)表現來(lái)看，限售股上市流通前，公司股價(jià)一直處于橫盤(pán)整理狀態(tài)；而“小非”流通后，公司股價(jià)累計上漲高達77%，股價(jià)從不足3元拉升至近5元。如果沒(méi)有被證交所查到，則該股東確實(shí)可以賺得一筆不菲的“投資收益”。泰豪科技三股東也出現類(lèi)似的情況，一邊是“小非”拋售，一邊是股價(jià)走高，該股東26.71萬(wàn)元的收益差一點(diǎn)到手。
按照《證券法》47條相關(guān)規定，上市公司管理層以及持有上市公司股份5%以上股東，如果將持有上市公司股票買(mǎi)入后六個(gè)月內賣(mài)出，或賣(mài)出后六個(gè)月內買(mǎi)入，所得收益由公司所有。
佛塑股份證券部的相關(guān)人士解釋說(shuō)，公司二股東的買(mǎi)賣(mài)行為是一種減持失誤。但從股價(jià)表現等情況來(lái)看，難免讓人聯(lián)想到股東買(mǎi)賣(mài)股票對倒的嫌疑。
高管短線(xiàn)操作
實(shí)際上不僅“小非”炒股忙，部分管理層人員或親屬也牽涉在內。保稅科技、神火股份、S酒鬼酒、勝利股份等上市公司，要么是公司的管理層，要么的高管親戚，短線(xiàn)操作自家股票近日被曝光。如保稅科技一監事2006年8月1日-2日買(mǎi)入公司6.65萬(wàn)股股票，8月8日賣(mài)出，賺1.46萬(wàn)元；S酒鬼酒的監事前兩天才買(mǎi)了500股，賣(mài)出后僅獲得不足100元的收益。另外，神火股份、勝利股份違規炒股均涉及到高管的親屬等，而在上市公司的公告里，高管對違規交易均不知情。但是不少投資者不禁會(huì )問(wèn)：“怎么不知情呢？”
“小非”高潮促監管
6家公司集中披露股東和高管等違規炒股的情況，部分股東的違規行為是在近期，但保稅科技、泰豪科技等發(fā)生在2006年，現在披露未免有點(diǎn)“遲到”。從這里可以看出，目前這一階段證交所對此類(lèi)違規行為的監管很?chē)栏�，違規炒股可能還會(huì )陸續被揭發(fā)。
有關(guān)市場(chǎng)人士表示，“小非”解禁進(jìn)入一個(gè)相對集中的階段，隨著(zhù)部分股價(jià)走高，有的限售股股東解禁后違規買(mǎi)賣(mài)股票牟利，證交所加強監管力度，這維護市場(chǎng)三公原則的需要。
據上述幾家上市公司有關(guān)人士表示，披露的相關(guān)內容是證交所通知的，上市公司高管或股東如果有違規買(mǎi)賣(mài)股票行為，證交所交易系統就會(huì )顯示。據悉，專(zhuān)門(mén)規范公司管理層持有和買(mǎi)賣(mài)本公司股票的有關(guān)管理規則和操作指引計不久將發(fā)布，相關(guān)的監管技術(shù)和操作系統也基本完成。(苗夏麗）
