中新網(wǎng)6月15日電 中國人民銀行今天在其官方網(wǎng)站發(fā)布《反洗錢(qián)現場(chǎng)檢查管理辦法(試行)》，規定中國人民銀行及其分支機構應當對反洗錢(qián)現場(chǎng)檢查中獲取的信息保密，不得違反規定對外提供。全文如下：
反洗錢(qián)現場(chǎng)檢查管理辦法(試行)
第一章 總則
第一條為規范中國人民銀行及其分支機構反洗錢(qián)現場(chǎng)檢查工作，維護金融機構的合法權益，根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《金融機構反洗錢(qián)規定》等有關(guān)法律法規和規章的規定，制定本辦法。
第二條中國人民銀行及其分支機構對金融機構進(jìn)行反洗錢(qián)現場(chǎng)檢查，應遵守本辦法。
中國人民銀行及其分支機構包括中國人民銀行總行，上�？偛�，分行、營(yíng)業(yè)管理部，省會(huì )(首府)城市中心支行，副省級城市中心支行，地(市)中心支行和縣(市)支行。
第三條中國人民銀行及其分支機構反洗錢(qián)執法部門(mén)負責反洗錢(qián)現場(chǎng)檢查。
第四條反洗錢(qián)現場(chǎng)檢查包括現場(chǎng)檢查準備、現場(chǎng)檢查實(shí)施和現場(chǎng)檢查處理等。
第五條中國人民銀行及其分支機構應當對反洗錢(qián)現場(chǎng)檢查中獲取的信息保密，不得違反規定對外提供。
第六條現場(chǎng)檢查工作結束后，檢查人員應將現場(chǎng)檢查過(guò)程中的所有資料按照《中國人民銀行反洗錢(qián)監督檢查及案件協(xié)查檔案管理辦法(試行)》(銀辦發(fā)［2006］160號文印發(fā))立卷歸檔，妥善保管。
第二章 管轄
第七條中國人民銀行對下列金融機構執行反洗錢(qián)規定的行為進(jìn)行現場(chǎng)檢查：
(一)金融機構總部；
(二)中國人民銀行認為應當由其直接檢查的金融機構。
第八條中國人民銀行分支機構對下列金融機構執行反洗錢(qián)規定的行為進(jìn)行現場(chǎng)檢查：
(一)轄區內金融機構的分支機構和地方性金融機構；
(二)上級行授權其現場(chǎng)檢查的金融機構。
第九條上級行可以直接對下級行轄區內的金融機構進(jìn)行現場(chǎng)檢查，可以授權下級行檢查應由上級行負責檢查的金融機構；下級行認為金融機構執行反洗錢(qián)規定的行為有重大社會(huì )影響的，可以請求上級行進(jìn)行現場(chǎng)檢查。
第十條中國人民銀行分支機構之間對管轄權有爭議的，應當報請共同上級行指定管轄。
第三章現 場(chǎng)檢查準備
第十一條中國人民銀行及其分支機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)檢查單位)應了解和分析所管轄的金融機構反洗錢(qián)工作情況，確定被檢查的金融機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)被查單位)。
第十二條檢查單位對被查單位進(jìn)行現場(chǎng)檢查應當立項。檢查單位的反洗錢(qián)執法部門(mén)就每個(gè)被查單位要分別填寫(xiě)《現場(chǎng)檢查立項審批表》(附 1 )，制定《現場(chǎng)檢查實(shí)施方案》(附 2 )，經(jīng)本行(部)行長(cháng)(主任)或者主管副行長(cháng)(副主任)批準后組織實(shí)施。
第十三條檢查單位在現場(chǎng)檢查實(shí)施前應成立現場(chǎng)檢查組。檢查組成員包括組長(cháng)、主查人和檢查人員。
根據實(shí)際情況，可在檢查組下成立若干專(zhuān)項檢查小組，每個(gè)專(zhuān)項檢查小組成員不得少于兩人。
第十四條檢查組組長(cháng)負責現場(chǎng)檢查的全面工作。職責如下：
(一)主持進(jìn)場(chǎng)會(huì )談和離場(chǎng)會(huì )談；
(二)確認現場(chǎng)檢查結果；
(三)決定現場(chǎng)檢查中的其他重要事項。
第十五條主查人的職責如下：
(一)決定現場(chǎng)檢查進(jìn)度；
(二)組織起草《現場(chǎng)檢查報告》和《現場(chǎng)檢查意見(jiàn)書(shū)》等檢查文書(shū)；
(三)管理被查單位提供的業(yè)務(wù)檔案和有關(guān)資料；
(四)決定現場(chǎng)檢查組織和實(shí)施中的其他有關(guān)事項。
第十六條檢查人員按照分工具體實(shí)施現場(chǎng)檢查。
第十七條檢查單位應制作《現場(chǎng)檢查通知書(shū)》(附 3 )一式兩份，一份于進(jìn)場(chǎng)5 天前送達被查單位，另一份由檢查單位留存。對需要立即進(jìn)場(chǎng)現場(chǎng)檢查的，可在進(jìn)場(chǎng)時(shí)出示《現場(chǎng)檢查通知書(shū)》。
需要被查單位于檢查組進(jìn)場(chǎng)前報送或進(jìn)場(chǎng)時(shí)提供有關(guān)數據、資料的，檢查單位應在《現場(chǎng)檢查通知書(shū)》中具體列明所需數據、資料的內容、范圍。
第十八條檢查組進(jìn)場(chǎng)前，檢查單位應對檢查組成員進(jìn)行專(zhuān)項培訓，要求檢查組成員掌握現場(chǎng)檢查實(shí)施方案、現場(chǎng)檢查要求和被查單位有關(guān)情況，遵守工作紀律等。
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