中新網(wǎng)4月27日電 據《中國證券報》報道，全國人大常委會(huì )委員、財經(jīng)委副主任委員、證券法修改起草組組長(cháng)周正慶昨天就首次提交審議的《證券法(修訂草案)》表示：從總體上看，《證券法》的修訂對資本市場(chǎng)而言是一個(gè)長(cháng)期利好。
周正慶表示，這次《證券法》修訂，中心思想就一條，即積極推進(jìn)資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩定發(fā)展。國務(wù)院總理溫家寶在今年“兩會(huì )”結束后的記者招待會(huì )上強調，要加強證券市場(chǎng)基礎建設。修改《證券法》便是最重要的基礎建設。要通過(guò)修改、補充、完善這部資本市場(chǎng)的根本大法，使之與時(shí)俱進(jìn)，更加符合經(jīng)濟發(fā)展和金融體制改革的客觀(guān)需要；更好地實(shí)現依法治市，保護投資者特別是中小投資者的合法權益；既有利于推動(dòng)資本市場(chǎng)發(fā)展，又有利于保障資本市場(chǎng)安全穩定。
他介紹說(shuō)，修訂草案共229條，其中新增加29條，修訂95條，刪除14條。主要包括七個(gè)方面的內容：完善上市公司的監管制度，提高上市公司質(zhì)量；加強對證券公司監管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險；加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度；完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結算制度，規范市場(chǎng)秩序；完善證券監督管理制度，增強對證券市場(chǎng)的監管力度；強化證券違法行為的法律責任，打擊違法犯罪行為；對分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現貨交易、融資融券、禁止國企炒股和銀行資金違規進(jìn)入股市等五個(gè)對于進(jìn)一步發(fā)展資本市場(chǎng)很重要，又被社會(huì )普遍關(guān)注的問(wèn)題進(jìn)行修訂。
周正慶說(shuō)，修訂草案主要從三個(gè)方面來(lái)推進(jìn)上市公司質(zhì)量的提高：一是在法律上確認證券發(fā)行上市保薦制度。二是增加上市公司控股股東或實(shí)際控制人、上市公司董事、監事、高級管理人員誠信義務(wù)的規定和法律責任。三是引入預披露制度，拓寬社會(huì )監督渠道。
加強對證券公司監管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險
周正慶說(shuō)，修訂草案從四個(gè)方面進(jìn)一步加強對證券公司的監管：健全證券公司內部控制制度，保證客戶(hù)資產(chǎn)安全，嚴格防范風(fēng)險。明確證券公司高級管理人員任職資格管理制度。增加對證券公司主要股東的資格要求，禁止證券公司向其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保。補充和完善對證券公司的監管措施。
他說(shuō)，為了加強對證券公司高級管理人員的管理，修訂草案規定：證券公司的高級管理人員，應當正直誠實(shí)，品行良好，熟悉證券法律、行政法規，具有履行職責所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，并在任職前取得國務(wù)院證券監督管理機構核準的任職資格。為了有利于證券公司更好地防范風(fēng)險，有必要對證券公司股東資格特別是主要股東及其實(shí)際控制人資格有明確規定，修訂草案要求證券公司主要股東及其實(shí)際控制人具有持續經(jīng)營(yíng)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年內無(wú)重大違法違規記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元。
加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度
周正慶指出，本次《證券法》修訂的一個(gè)重要的指導思想就是要加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度。在加強對上市公司、證券公司的監管方面均體現了這一要求。為了維護證券投資者信心，進(jìn)一步加強對投資者的保護，修訂草案規定：國家設立證券投資者保護基金。證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其征集、管理和使用的具體辦法由國務(wù)院制定。
修訂草案明確了對投資者損害賠償的民事責任制度，規定了內幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶(hù)行為人給他人造成損失的，應當承擔賠償責任；證券發(fā)行人及履行保薦職責的證券公司因虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏，給投資者造成損失的，應當承擔賠償責任；上市公司的收購人或者控股股東利用收購損害上市公司及其他股東合法權益、造成損失的，應當承擔賠償責任。
為建立多層次資本市場(chǎng)體系留下空間
周正慶說(shuō)，黨的十六屆三中全會(huì )《關(guān)于完善社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制若干問(wèn)題的決定》和《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的若干意見(jiàn)》都提出了建立多層次的資本市場(chǎng)體系。為了滿(mǎn)足不同層次的資金需求，拓展中小企業(yè)融資渠道，完善股權轉讓制度，修訂草案規定：依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券、證券衍生品種，發(fā)行人申請上市交易的，應當在依法設立的證券交易所上市交易；不申請上市交易的，可以在證券交易所或者經(jīng)國務(wù)院批準的其他證券交易場(chǎng)所轉讓。
修訂五大問(wèn)題，為資本市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展預留法律空間
周正慶說(shuō)，分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現貨交易、融資融券、禁止國企炒股和銀行資金違規進(jìn)入股市等五個(gè)問(wèn)題，對于進(jìn)一步發(fā)展資本市場(chǎng)很重要，又被社會(huì )普遍關(guān)注，證券法修訂草案對五個(gè)問(wèn)題相關(guān)條款做了修訂。
此外，周正慶介紹說(shuō)，在完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結算制度方面，修訂草案明確界定公開(kāi)發(fā)行行為，為打擊非法發(fā)行行為提供法律依據；增加發(fā)行失敗的規定，強化發(fā)行人的風(fēng)險意識；改革證券賬戶(hù)開(kāi)立制度，適應資本市場(chǎng)對外開(kāi)放的需要；增加規范證券登記結算業(yè)務(wù)的要求，防范結算風(fēng)險。在完善證券監督管理制度方面，修訂草案增加了監管機構的執法手段和權限。在強化證券違法行為的法律責任，打擊違法犯罪行為方面，修訂草案增加了五個(gè)方面的相應規定：明確規定證券發(fā)行與交易中的賠償責任；追究控股股東或實(shí)際控制人的民事責任和行政責任；增加證券公司的責任規定；加大上市公司、證券公司有關(guān)高級管理人員和直接責任人員的責任；規定了證券市場(chǎng)禁入制度，對嚴重違法人員禁止其在一定期限直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)。(浩民)
